联系客服

603339 沪市 四方科技


首页 公告 603339:四方冷链首次公开发行股票招股意向书(更正版)
二级筛选:

603339:四方冷链首次公开发行股票招股意向书(更正版)

公告日期:2016-04-29

     南通四方冷链装备股份有限公司
    (江苏省南通市通州区兴仁镇金通公路3888号)
                 首次公开发行股票
                         招股意向书
                保荐人(主承销商):
 (广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
                        (4301-4306房))
                                  1-1-1
发行股票类型         人民币普通股(A股)     每股面值            1.00元
每股发行价格         [ ]元                    拟上市的证券交易所  上海证券交易所
预计发行日期         2016年5月6日             发行后总股本        20,680万股
本次拟发行股数           公司公开发行股份数量5,170万股,不涉及老股转让
                         控制股东及实际控制人黄杰先生承诺:自公司股票上市之日起36个
                     月内,不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其
                     持有的公司股份。
                         黄杰先生、钱洪先生、朱祥先生、楼晓华先生、杨新华先生、杨燕
                     超先生、王志炎先生、梁惠华先生、吴洪建先生、史锦才先生、朱国建
                     先生、黄鑫颖女士、黄华女士等13人承诺:自公司股票上市之日起36个
                     月内,不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其
                     持有的公司股份;在担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的
                     股份不超过其持有公司股份数的25%;在离职后6个月内,不转让其持有
本次发行前股东所持  的公司股份;在申报离职6个月后的12个月内,转让的公司股份不超过其
股份的流通限制、股东  持有公司股份总数的50%。
对所持股份自愿锁定      黄晓颖女士、朱建新先生、李荣方先生、李海均先生等77人承诺:
的承诺               自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其持有的公
                     司股份,也不由公司回购其持有的公司股份。
                         沙明军先生承诺:自增资入股公司工商变更登记之日(即2012年6
                     月30日)起36个月和公司股票上市之日起12个月内,不转让或委托他人
                     管理其持有的公司股份,亦不由公司回购该部分股份。
                         黄杰先生、钱洪先生、朱祥先生、楼晓华先生、杨新华先生、杨燕
                     超先生、史锦才先生、朱国建先生、黄鑫颖女士、黄华女士等10人承诺:
                     若公司上市之后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行
                     价,或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价,股票锁定期限将
                     自动延长6个月。如遇除权、除息事项,上述发行价作相应调整。
保荐人(主承销商)       广发证券股份有限公司
招股意向书签署日期       2016年4月27日
                                      1-1-2
                                     声明
    公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带
的法律责任。
    公司及控股股东承诺如公司招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响,公司将依法
按发行价格回购首次公开发行的全部新股,控股股东将按发行价格购回首次公开
发行股票时控股股东公开发售的股份。
    公司、控股股东、实际控制人及公司全体董事、监事、高级管理人员承诺如
公司招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易
中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。
    公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
    保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。
    中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其
对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声
明均属虚假不实陈述。
    根据《证券法》的规定,股票依法发行后,公司经营与收益的变化,由公司
自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
                                    1-1-3
                              重大事项提示
    1、控股股东及实际控制人黄杰先生承诺:自公司股票上市之日起36个月内,
不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其持有的公司股
份。
    黄杰先生、钱洪先生、朱祥先生、楼晓华先生、杨新华先生、杨燕超先生、
王志炎先生、梁惠华先生、吴洪建先生、史锦才先生、朱国建先生、黄鑫颖女士、
黄华女士等13人承诺:自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管
理其持有的公司股份,也不由公司回购其持有的公司股份;在担任董事、监事或
高级管理人员期间,每年转让的股份不超过其持有公司股份数的25%;在离职后
6个月内,不转让其持有的公司股份;在申报离职6个月后的12个月内,转让的公
司股份不超过其持有公司股份总数的50%。
    黄晓颖女士、朱建新先生、李荣方先生、李海均先生等77人承诺:自公司股
票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公
司回购其持有的公司股份。
    沙明军先生承诺:自增资入股公司工商变更登记之日(即2012年6月30日)
起36个月和公司股票上市之日起12个月内,不转让或委托他人管理其持有的公司
股份,亦不由公司回购该部分股份。
    黄杰先生、钱洪先生、朱祥先生、楼晓华先生、杨新华先生、杨燕超先生、
史锦才先生、朱国建先生、黄鑫颖女士、黄华女士等10人承诺:若本人于本人承
诺的股票锁定期届满后两年内减持股份公司股票,股票减持的价格应不低于股份
公司首次公开发行股票的发行价;若公司上市之后6个月内公司股票连续20个交
易日的收盘价均低于发行价,或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价,
股票锁定期限将自动延长6个月;在职务变更、离职等情形下,本人仍将忠实履
行上述承诺。如遇除权、除息事项,上述发行价作相应调整。
    2、发行人、控股股东、发行人董事、监事、高级管理人员承诺事项
    (1)发行人承诺
                                    1-1-4
    1)《南通四方冷链装备股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,公司对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。若招股意向书及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致
本公司不符合法律规定的发行条件的,本公司将自中国证监会认定有关违法事实
之日起30日内以发行价格依法回购本公司首次公开发行的全部新股。公司上市
后发生除权除息事项的,上述发行价格及回购股份数量做相应调整。
    若招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券
交易中遭受损失,本公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、
投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共
和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件
的若干规定》等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时
有效的法律法规执行。本公司将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金
额,并接受社会监督,确保投资者合法权益得到有效保护。
    2)为保持股份公司上市后股价稳定,本公司将严格实施《南通四方冷链装
备股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》。
    (2)公司控股股东承诺
    1)若《南通四方冷链装备股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人将利用股份公司的控股地位促成股
份公司在中国证监会认定有关违法事实后30天内启动依法回购股份公司首次公
开发行的全部新股工作,并在前述期限内以发行价格购回本次公开发行时本人公
开发售的股份。
    若《南通四方冷链装备股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本人将
依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔
偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法
院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法
规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。本人
将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保投
                                    1-1-5
资者合法权益得到有效保护。
    2)为保持股份公司上市后股价稳定,本人将严格遵守并执行《南通四方冷
链装备股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》的实施。
    (3)公司董事、监事、高级管理人员承诺
    1)若《南通四方冷链装备股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本
人将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、
赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民
法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律
法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。本
人将严格履行生效司法文书认定的赔偿方式和赔偿金额,并接受社会监督,确保
投资者合法权益得到有效保护。
    2)公司董事(独立董事除外)、高级管理人员承诺:为保持股份公司上市后
股价稳定,本人将严格遵守《南通四方冷链装备股份有限公司上市后三年内稳定
公司股价的预案》的实施。
    关于发行人、控股股东、发行人董事、监事、高级管理人员及证券服务机构
承诺事项的详细内容,请阅读本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“十
一、发行人及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的主要股东以及
证券服务机构作出的重要承诺及其约束措施和履行情况”;关于《南通四方冷链
装备股份有限公司上市后三年内稳