深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于广州维力医疗器械股份有限公司
第一期限制性股票激励计划调整及首次授予事项的
独立财务顾问报告
二〇二一年十二月
目 录
释 义...... 3
声 明...... 4
一、本激励计划已履行的必要程序...... 5
二、本次授予情况...... 6
三、本次授予情况与股东大会通过的激励计划的差异说明...... 9
四、本次授予条件成就情况的说明...... 10
五、独立财务顾问意见...... 11
六、备查文件及备查地点...... 12
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
维力医疗、公司 指 广州维力医疗器械股份有限公司（证券简称：维力医疗；
证券代码：603309）
限制性股票激励计划、本激 指 广州维力医疗器械股份有限公司第一期限制性股票激
励计划 励计划
《第一期限制性股票激励计 指 《广州维力医疗器械股份有限公司第一期限制性股票
划（草案）》 激励计划（草案）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于广州维力医
独立财务顾问报告、本报告 指 疗器械股份有限公司第一期限制性股票激励计划调整
及首次授予事项的独立财务顾问报告》
限制性股票 指 激励对象按照股权激励计划规定的条件，获得的转让等
部分权利受到限制的公司股票
激励对象 指 参与本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象
获得公司股票的价格
本激励计划设定的限制性股票不得转让、抵押、质押、
限售期 指 担保或偿还债务的期间，自激励对象获授的限制性股票
授予登记完成之日起算
解除限售期 指 本激励计划设定的解除限售条件成就之后，激励对象持
有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 本激励计划设定的激励对象持有限制性股票解除限售
所必须满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《广州维力医疗器械股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
声 明
他山咨询接受委托，担任维力医疗第一期限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一、本激励计划已履行的必要程序
1. 2021 年 11 月 5 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过《关
于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第一期限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于召开公司 2021年第二次临时股东大会的议案》，独立董事发表了独立意见。
2. 2021 年 11 月 5 日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过《关于
公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3. 2021 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，无反馈记
录。2021 年 11 月 18 日，公司披露《维力医疗监事会关于第一期限制性股票激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4. 2021 年 11 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第一期限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5. 2021 年 11 月 25 日，公司披露《维力医疗关于第一期限制性股票激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6. 2021 年 12 月 1 日，公司分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监
事会第十一次会议，审议通过《关于调整第一期限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事发表了独立意见。
二、本次授予情况
1. 首次授予日：2021 年 12 月 1 日。
2. 首次授予数量：379.00 万股
3. 首次授予价格：6.39 元/股
4. 股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
5. 首次授予人数：94 人，限制性股票具体分配如下表所示：
获授数量 占授予总量 占公司总股本
序号 姓名 职务
（万股） 的比例 的比例
1 陈云桂 董事、副总经理 12.00 2.55% 0.05%
2 陈斌 董事会秘书 8.00 1.70% 0.03%
3 祝一敏 财务总监 8.00 1.70% 0.03%
公司（含子公司）其他核心骨干员工
351.00 74.68% 1.35%
（共计 91 人）
预留 91.00 19.36% 0.35%
合计 470.00 100.00% 1.81%
注 1：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致；
注 2：上述激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；
注 3：上述激励对象中，公司（含子公司）其他核心骨干员工的具体名单详见公司同日于上海证券交易所网站上披露的《广州维力医疗器械股份有限公司第一期限制性股票激励计划激励对象名单（首次授予日）》。
6. 本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
7. 本激励计划的解除限售安排
本激励计划的限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起 12 个月、24
个月、36 个月。限制性股票解除限售前，激励对象获授的限制性股票不得转让、抵押、质押、担保或偿还债务等。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个 40%
交易日当日止
自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日
第二个解除限售期 起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个 30%
交易日当日止
自首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日
第三个解除限售期 起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个 30%
交易日当日止
除本激励计划另有约定之外，在上述约定期间内可解除限售但未申请解除 限售的该期限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期 存款利息。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆 细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份 的解除限售期与限制性股票的解除限售期相同。
8. 公司层面业绩考核
本激励计划授予的限制性股票（含预留）解除限售对应的考核年度为 2022
年-2
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