证券简称：合盛硅业 证券代码：603260
合盛硅业股份有限公司
2018 年员工持股计划
（草案）
二〇一八年二月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、《合盛硅业股份有限公司2018年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员
工持股计划”或“本计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、本员工持股计划设立后将委托专业机构进行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。
3、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等均属初步结果，存在不确定性。
4、若员工认购资金较低时，则本员工持股计划存在不能成立的风险。
5、有关资产管理计划的合同尚未正式签订，存在不确定性。
6、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《合盛硅业股份有限公司 2018 年员工持股计划（草案）》系依据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他有关法律、法规、规范性文件、《合盛硅业股份有限公司章程》制定。
本员工持股计划筹集资金总额为不超过1.7亿元，资金来源为本公司正式员
工合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。单个员工必须认购1万元的整数倍份额，且最低认购金额为5万元（即5万份），但任一持有人所持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量累计不超过公司股本总额的 1%，且各期员工持股计划份额所对应股票总数累计不超过公司股本总额的10%；员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、二级市场自行购买及股权激励获得的股份。
2、本员工持股计划设立后委托上海光大证券资产管理有限公司管理，并全
额认购上海光大证券资产管理有限公司设立的光证资管-众享添利-合盛硅业一期定向资产管理计划（以下或称“定向资管计划”）。本定向资管计划主要投资范围为购买和持有合盛硅业股票、现金类资产以及法律法规或中国证监会允许定向计划投资的其他投资品种等。
本员工持股计划以二级市场、大宗交易购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。股东大会审议通过本员工持股计划后 6 个月内，通过二级市场、大宗交易购买等法律法规许可的方式获得标的股票。
本员工持股计划存续期为自股东大会决议通过本员工持股计划之日起60个
月，通过二级市场、大宗交易购买的标的股票以及法律法规许可的其他方式所获标的股票的锁定期为 36 个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。锁定期满后，本持股计划在12个月内减持不超过持有股票数量的50%。公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
3、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
公司将按照相关规定于召开审议本次员工持股计划的股东大会之前披露律师事务所关于本次员工持股计划的法律意见书。
目录
释义...... 7
一、员工持股计划的目的...... 8
二、员工持股计划的基本原则...... 9
三、员工持股计划的参加对象和确定标准...... 10
四、员工持股计划的资金来源及股票来源......11
五、存续期内公司融资时持股计划参与的方式...... 13
六、员工持股计划的存续期、锁定期、变更、终止......14
七、本期员工持股计划的管理模式......16
八、本期员工持股计划的资产构成及权益处置办法......22
九、资产管理机构的选任、管理协议的主要条款...... 25
十、员工持股计划履行的程序...... 27
十一、公司的权利与义务...... 28
十二、其他重要事项......29
释义
简称 释义
合盛硅业、公司、本公司 指合盛硅业股份有限公司
员工持股计划、本计划、 指合盛硅业股份有限公司2018年员工持股计划
本员工持股计划
《管理办法》 指《合盛硅业股份有限公司2018年员工持股计划管理办法》
本计划草案、员工持股计 指《合盛硅业股份有限公司2018年员工持股计划（草案）》
划草案
持有人会议 指2018年员工持股计划持有人会议
管理委员会 指2018年员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指合盛硅业的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书和《合盛硅业股份有
限公司章程》规定的其他人员
光证资管众享添利合
盛硅业一期定向资管 指光证资管-众享添利-合盛硅业一期定向资产管理计划
计划、定向资管计划、
本定向计划
标的股票 指光证资管-众享添利-合盛硅业一期定向资管计划通过合法方式购买
和持有的合盛硅业股票
委托人 指光证资管众享添利合盛硅业一期定向资管计划的委托人，具体指合
盛硅业股份有限公司（代2018年员工持股计划）
定向计划管理人、光证 指上海光大证券资产管理有限公司
资管
管理合同 指光证资管-众享添利-合盛硅业一期定向资产管理计 划 资产管理合同
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》 指《中华人民共和国劳动合同法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《信披指引》 指《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》
《公司章程》 指《合盛硅业股份有限公司章程》
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划。公司正式员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于:
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性；
（三）吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
上市公司实施员工持股计划，应当严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
上市公司实施员工持股计划应当遵循公司自主决定，员工自愿参加，上市公司不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司的员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象和确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
本期员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本期员工持股计划。
参加本持股计划的人员范围为公司在岗工龄一年以上、班组长级以上员工，不包括董事、监事及高级管理人员。所有持有人均在公司及下属子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合同且领取报酬。
（二）员工持股计划的持有人情况
参加本持股计划的人员范围为公司在岗工龄一年以上、班组长级以上员工。
出资参加本员工持股计划的员工不超过668人。
员工持股计划最终参与人员以及持有人具体持有份额以员工最后实际缴纳的出资额对应的份数为准。
四、 员工持股计划的资金来源及股票来源
本期员工持股计划拟设立时的资金总额为不超过人民币1.7亿元，资金来源
为员工自筹和法律、行政法规允许的其他方式。本期员工持股计划设立后，拟委托上海光大证券资产管理有限公司管理，并认购由上海光大证券资产管理有限公司拟设立的光证资管-众享添利-合盛硅业一期定向资产管理计划，并由该计划通过二级市场或者大宗交易购买以及法律法规许可的其他方式获得公司股票。
（一）员工持股计划的资金来源
公司员工参与本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金以及控股股东宁波合盛集团有限公司提供的借款。
本员工持股计划拟筹集资金总额不超过1.7亿元，每份份额为1.00元，单个
员工必须认购1万元的整数倍份额，且最低认购金额为5万元（即5万份）。任
一持有人所持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后实际缴纳的出资额所对应的份数为准。持有人持有员工持股计划份额所对应的股票总数不包括其在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份。
持有人应当按照认购份额按期、足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间为合盛硅业股东大会通过本次员工持股计划之日起至光证资管众享添利合盛硅业一期定向资管计划管理人收到委托资产起始运作通知书日之前。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利，其弃购份额由其他符合条件的员工申请认购，申请认购份额多于弃购份额的，由员工持股计划管理委员会确定认购人选和份额。
（二）员工持股计划的股票来源
员工持股计划的股票来源本期员工持股计划设立后，拟委托上海光大证券资产管理有限公司管理，并认购由上海光大证券资产管理有限公司拟设立的光证资管-众享添利-合盛硅业一期定向资产管理计划。光证资管-众享添利-合盛硅业一期定向资产管理计划主要投资范围包括购买和持有合盛硅业股票、现金类资产以及法律法规或中国证监会允许定向资
