证券代码：603133 证券简称：*ST 碳元 公告编号：2023-083
碳元科技股份有限公司
关于修订《公司章程》、《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规及规范性文件的规定，碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）结合自身实际情况，对《碳元科技股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）、《碳元科技股份有限公司股东大会议事规则》（简称“《股东大会议事规则》”）、《碳元科技股份有限公司董事会议事规则》（简称“《董事会议事规则》”）中部分条款进行修订。具体如下：
一、《公司章程》修订内容：
修订前 修订后
第四十一条 第四十一条
公司下列对外担保行为，须经股东大会 公司下列对外担保行为，须经股东大
审议通过： 会审议通过：
（一） 单笔担保额超过公司最近一期 （一）单笔担保额超过上市公司最近
经审计净资产 10%的担保； 一期经审计净资产 10%的担保；
（二） 公司及其控股子公司的对外担 （二）上市公司及其控股子公司对外 保总额，超过公司最近一期经审计净资 提供的担保总额，超过上市公司最近
产 50%以后提供的任何担保； 一期经审计净资产 50%以后提供的任
（三） 为资产负债率超过 70%的担保 何担保；
对象提供的担保； （三）上市公司及其控股子公司对外
（四） 连续十二个月内担保金额超过 提供的担保总额，超过上市公司最近
公司最近一期经审计总资产的 30%； 一期经审计总资产 30%以后提供的任
（五） 连续十二个月内担保金额超过 何担保；
公司最近一期经审计净资产的50%且绝 （四）按照担保金额连续 12 个月内累
对金额超过人民币 5,000 万元； 计计算原则，超过上市公司最近一期
（六） 对公司的关联方提供的担保； 经审计总资产 30%的担保；
或 （五）为资产负债率超过 70%的担保
（七） 上交所或本章程规定的其他担 对象提供的担保；
保情形。 （六）对公司股东、实际控制人及其
股东大会审议上述第（四）项担保事项 关联人提供的担保；
时，应经出席会议的股东所持表决票的 （七）上交所或者本章程规定的其他
三分之二以上通过。 担保。
公司为持股5%以下的股东提供担保的， 股东大会审议上述第（四）项担保事参照前款规定执行，有关股东应当在股 项时，应经出席会议的股东所持表决
东大会上回避表决。 票的三分之二以上通过。
公司为持股 5%以下的股东提供担保
的，参照前款规定执行，有关股东应
当在股东大会上回避表决。
第一百二十四条 第一百二十四条
公司制定重大经营、投资决策及重要财 公司制定重大经营、投资决策及重要务决策制度，以明确公司重大投资决策 财务决策制度，以明确公司重大投资
的批准权限与批准程序。 决策的批准权限与批准程序。
（一）公司发生的交易事项（提供担保、 （一）公司发生的交易事项（提供担受赠现金资产、单纯减免公司义务的债 保、提供财务资助、受赠现金资产、务除外）达到下列标准之一的，除应当 单纯减免公司义务的债务除外）达到及时披露外，还应当提交股东大会审 下列标准之一的，除应当及时披露外，
议： 还应当提交股东大会审议：
1. 交易涉及的资产总额占公司最近 1.交易涉及的资产总额（同时存在账一期经审计总资产的 50%以上，该交易 面值和评估值的，以高者为准）占上涉及的资产总额同时存在账面值和评 市公司最近一期经审计总资产的 50%估值的，以较高者作为计算数据； 以上；
2. 交易标的（如股权）在最近一个会 2.交易标的（如股权）涉及的资产净计年度相关的营业收入占公司最近一 额（同时存在账面值和评估值的，以个会计年度经审计营业收入的 50%以 高者为准）占上市公司最近一期经审上，且绝对金额超过人民币 5,000 万 计净资产的 50%以上，且绝对金额超
元； 过人民币 5,000 万元；
3. 交易标的（如股权）在最近一个会 3.交易的成交金额（包括承担的债务计年度相关的净利润占公司最近一个 和费用）占上市公司最近一期经审计会计年度经审计净利润的 50%以上，且 净资产的 50%以上，且绝对金额超过
绝对金额超过人民币 500 万元； 人民币 5,000 万元；
4. 交易的成交金额（含承担债务和费 4.交易产生的利润占上市公司最近一用）占公司最近一期经审计净资产的 个会计年度经审计净利润的 50% 以50%以上，且绝对金额超过人民币5,000 上，且绝对金额超过人民币 500 万元；
万元； 5.交易标的（如股权）在最近一个会
5. 交易产生的利润占公司最近一个 计年度相关的营业收入占上市公司最会计年度经审计净利润的 50%以上，且 近一个会计年度经审计营业收入的
绝对金额超过人民币 500 万元。 50%以上，且绝对金额超过人民币 5，
（二）公司发生的交易事项（提供担保 000 万元；
除外）达到下列标准之一的，除应当及 6.交易标的（如股权）在最近一个会时披露外，还应当提交董事会审议： 计年度相关的净利润占上市公司最近1. 交易涉及的资产总额占公司最近 一个会计年度经审计净利润的 50%以一期经审计总资产的 10%以上，不超过 上，且绝对金额超过人民币 500 万元。50%，该交易涉及的资产总额同时存在 （二）公司发生的交易事项（提供担账面值和评估值的，以较高者作为计算 保、提供财务资助除外）达到下列标
依据； 准之一的，除应当及时披露外，还应
2. 交易标的（如股权）在最近一个会 当提交董事会审议：
计年度相关的营业收入占公司最近一 1.交易涉及的资产总额（同时存在账个会计年度经审计营业收入的 10%以 面值和评估值的，以高者为准）占上上，且绝对金额超过 1,000 万元；但不 市公司最近一期经审计总资产的 10%超过公司最近一个会计年度经审计营 以上；
业收入的 50%，或绝对金额在人民币 2.交易标的（如股权）涉及的资产净
5,000 万元以下的； 额（同时存在账面值和评估值的，以
3. 交易标的（如股权）在最近一个会 高者为准）占上市公司最近一期经审计年度相关的净利润占公司最近一个 计净资产的 10%以上，且绝对金额超会计年度经审计净利润的 10%以上，且 过人民币 1,000 万元；
绝对金额超过 100 万元；但不超过公司 3.交易的成交金额（包括承担的债务最近一个会计年度经审计净利润的 和费用）占上市公司最近一期经审计50%，或绝对金额在人民币 500 万元以 净资产的 10%以上，且绝对金额超过
下的； 人民币 1,000 万元；
4. 交易的成交金额（含承担债务和费 4.交易产生的利润占上市公司最近一用）占公司最近一期经审计净资产的 个会计年度经审计净利润的 10% 以
10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； 上，且绝对金额超过人民币 100 万元；
但不超过公司最近一期经审计净资产 5.交易标的（如股权）在最近一个会的 50%，或绝对金额在人民币 5,000 万 计年度相关的营业收入占上市公司最
元以下的； 近一个会计年度经审计营业收入的
5. 交易产生的利润占公司最近一个 10%以上，且绝对金额超过人民币会计年度经审计净利润的 10%以上，且 1,000 万元；
绝对金额超过 100 万元；但不超过公司 6.交易标的（如股权）在最近一个会最近一个会计年度经审计净利润的 计年度相关的净利润占上市公司最近50%，或绝对金额在人民币 500 万元以 一个会计年度经审计净利润的 10%以
下的。 上，且绝对金额超过人民币 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值， （三）上市公司发生“财务资助”交
取其绝对值计算。 易事项，除应当经全体董事的过半数
上述的交易事项指：购买或出售资产； 审议通过外，还应当经出席董事会会对外投资（包括委托理财、委托贷款 议的三分之二以上董事审议通过，并等）；提供财务资助；提供担保；租入或 及时披露。
租出资产；委托或者受托管理资产和业 财务资助事项属于下列情形之一的，务；赠与或受赠资产；债权或债务重组； 还应当在董事会审议通过后提交股东转让或者受让研究与开发项目；签订许 大会审议：
可协议；上交所认定的其他交易。 1.单笔财务资助金额超过上市公司最上述购买、出售的资产不含购买原材 近一期经审计净资产的 10%；
料、燃料和动力，以及出售产品、商品 2.被资助对象最近一期财务报表数据等与日常经营相关的资产，但资产置换 显示资产负债率超过 70%；
中涉及购买、出售此类资产的，仍包含 3.最近 12 个月内财务资助金额累计
在内。 计算超过公司最近一期经审计净资产
公司与同一交易方同时发生对外投资 的 10%；
（含委托理财、委托贷款等）、提供财 4. 本所或者公司章程规定的其他情务资助、提供担保以外各项中方向相反 形。
的两个相关交易时，应当按照其中单个 资助对象为公司合并报表范围内的控方向的交易涉及指标中较高者计算披 股子公司，且该控股子公司其他股东
露标准。 中不包含上市公司的控股股东、实际
交易标的为公司股权，且购买或者出售 控制人及其关联人的，可以免于适用该股权将导致公司合并报表范围发生 前两款规定。
变更的，该股权对应公司的全部资产和 上述指标计算中涉及的数据如为负营业收入视为本条第（一）项和第（二） 值，取其绝对值计算。
项所述交易涉及的资产总额和与交易 上述的交易事项指：购买或出售资产；
标的相关的营业收入。 对外投资（包括委托理财、委托贷款
公司发生的交易仅达到本条第（一）项 等）；提供财务资助（含有息或者无息
第 3 目或第 5 目标准，且公司最近一个 借款、委托贷款等）；提供担保；租入
会计年度每股收益的绝对值低于人民 或租出资产；委托或者受托管理资产币 0.05 元的，公司可以向上交所申请 和业务；赠与或受赠资产；债权或债豁免将该交易提交股东大会审议。 务重组；转让或者受让研究与开发项对于达到本条第（一）项规定标准的交 目；签订许可协议；上交所认定的其易，若交易标的为公司股权，公司应
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