证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2023-007
碳元科技股份有限公司
关于2022年向特定对象发行A股股票预案修订情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 11 月 14 日召开第三
届董事会第二十五次临时会议、第三届监事会第十九次临时会议，审议通过了关于公司向特定对象发行 A 股股票的相关议案。
2022 年 12 月 5 日，公司第三届董事会第二十六次临时会议、第三届监事会
第二十次临时会议审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，公司对本次向特定对象发行 A 股股票预案的部分内容
进 行 了 修 订， 具 体 修 订 内 容详见 公司于同日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《碳元科技股份有限公司关于 2022 年非公开发行 A 股股票预案修订情况的公告》（公告编号：2022-094）。
2023 年 3 月 27 日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会
议审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》等相关议案，公司对本次向特定对象发行 A 股股票预案的部分内容进行了进一步修订。为便于投资者理解和阅读，公司就本次预案（二次修订稿）涉及的主要修订情况说明如下：
预案章节内容 修订情况
中国证监会于 2023 年 2 月 17 日发布了《上市公司证券发
行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件，鉴于
公司本次发行股票的法律依据、发行条件、审核方式、申
请文件要求等发生变化，公司将预案文件名称由《2022 年
全文 度非公开发行股票预案（修订稿）》调整为《2022 年度向
特定对象发行股票预案（二次修订稿）》，并将预案文件中
“非公开发行股票”等相关表述调整为“向特定对象发行
股票”等类似表述，将“证监会核准”等相关表述调整为
“上交所审核通过并由中国证监会作出予以注册的决定”
等类似表述。
1、根据 2022 年 11 月 29 日徐世中与德盛四季签订的《股
份转让协议（修订稿）》项下标的股份的过户进展情况及
2023 年 3 月 27 日碳元科技与德盛四季签订的《附生效条
特别提示 件的股份认购协议（二次修订稿）》，补充并修订相关内容；
2、更新了本次发行方案已履行的内部审议程序；
3、更新了公司制定的《未来三年（2023-2025 年）股东回
报规划》相关内容。
释义 根据 2023 年 3 月 27 日碳元科技与德盛四季签订的《附生
效条件的股份认购协议（二次修订稿）》，补充相关释义。
一、公司基本情 根据公司最新修订的《公司章程》，将公司法定代表人由徐
况 世中修改为张泽辉。
二、本次非公开 更新了本次募集资金投资项目建设内容的部分表述。
发行背景和目的
根据 2022 年 11 月 29 日徐世中与德盛四季签订的《股份
三、发行对象及其 转让协议（修订稿）》项下标的股份的过户进展情况及 2023
与公司的关系 年 3 月 27 日碳元科技与德盛四季签订的《附生效条件的
股份认购协议（二次修订稿）》，补充并修订相关内容。
在“（七）募集资金运用”中新增了以下内容：
1、本次发行募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资
四、本次向特定对 项目的实际情况以自有资金先行投入，本次发行募集资金
第一节 象发行股票方案 到位后公司将依据相关法律法规的要求和程序对先期投
本次向 概要 入予以置换；
特定对 2、在相关法律法规允许及公司股东大会决议授权范围内，
象发行 公司董事会有权对募集资金投入项目建设的具体使用安
股票方 排进行确定或调整。
案概要 根据 2022 年 11 月 29 日徐世中与德盛四季签订的《股份
五、本次发行构成 转让协议（修订稿）》项下标的股份的过户进展情况及 2023
关联交易 年 3 月 27 日碳元科技与德盛四季签订的《附生效条件的
股份认购协议（二次修订稿）》，补充并修订相关内容。
根据 2022 年 11 月 29 日徐世中与德盛四季签订的《股
六、本次交易导致 份转让协议（修订稿）》项下标的股份的过户进展情况
公司控制权发生 及 2023 年 3 月 27 日碳元科技与德盛四季签订的《附生
变化 效条件的股份认购协议（二次修订稿）》，补充并修订
相关内容。
七、本次发行方案
已取得批准的情 更新了本次发行方案已履行的内部审议程序。
况以及尚需呈报
批准的程序
三、德盛四季主
第二节 营业务和主要财 更新了德盛四季主要财务数据。
发行对 务数据
象基本 六、本次向特定
情况 对象发行股票预 更新了公司拟向德盛四季借款事项。
案公告前24个月
发行对象及其控
股股东、实际控
制人与本公司之
间的重大交易情
况
第三节 本次非公开发行相 根据 2023 年 3 月 27 日碳元科技与德盛四季签订的《附
关协议内容摘要 生效条件的股份认购协议（二次修订稿）》，更新了相
关条款。
新增了以下内容：
1、本次发行募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资
第四节 一、本次向特定 项目的实际情况以自有资金先行投入，本次发行募集资金
董事会 对象发行股票募 到位后公司将依据相关法律法规的要求和程序对先期投
关于本 集资金使用计划 入予以置换；
次募集 2、在相关法律法规允许及公司股东大会决议授权范围内，
资金使 公司董事会有权对募集资金投入项目建设的具体使用安
用的可 排进行确定或调整。
行性分 二、本次募集资 更新了本次募集资金投资项目建设内容的部分表述、项
析 金投资项目的基 目投资概算数据、项目经济效益评价数据以及项目涉及
本情况 报批事项的进展情况。
一、本次发行对 根据 2022 年 11 月 29 日徐世中与德盛四季签订的《股
第五节 公 司 业 务 及 资 份转让协议（修订稿）》项下标的股份的过户进展情况
董事会 产、公司章程、股 及 2023 年 3 月 27 日碳元科技与德盛四季签订的《附生
关于本 东结构、高管人 效条件的股份认购协议（二次修订稿）》，补充并修订 次发行 员结构、业务结 相关内容。
对公司 构的影响
影响的
讨论与 六、本次股票发 1、删除了“（二）疫情影响风险”；
分析 行相关的风险说 2、更新了项目涉及报批事项的进展情况。
明
第六节
公司利
润分配 三、公司股东回 更新了公司制定的《未来三年（2023-2025 年）股东回报规
政策及 报规划 划》相关内容。
执行情
况
修订后的本次向特定对象发行股票预案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《碳元科技股份有限公司2022 年度向特定对象发行股票预案（二次修订稿）》。
特此公告。
碳元科技股份有限公司董事会
2023 年 3 月 28 日
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