603113 沪市 金能科技

公司代码：603113                                                公司简称：金能科技
        金能科技股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人秦庆平、主管会计工作负责人王忠霞及会计机构负责人（会计主管人员）王忠霞
  声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  1、股份回购情况

  2020年2月18日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议，2020年3月5日召开了2020年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》等。2020年3月10日，公司披露了《金能科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2020-027），公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币0.75亿元（含）且不超过人民币1.5亿元（含），回购价格为不超过人民币15.68元/股（含），回购股份的实施期限为自股东大会审议通过回购方案之日起不超过6个月。回购的股份将用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。

  2020年9月4日，公司回购期限届满，实际回购公司股份7,141,951股，回购最高价格13.90元/股，回购最低价格9.45元/股，回购均价10.52元/股，使用资金总额7,504万元（不含印花税、佣金等交易费用）。

  2、利润分配方案

  经 天 健 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 计 ， 公 司 2020 年 度 归 属 于 公 司 股 东 的 净利润为889,209,130.56元（合并报表口径），其中母公司实现净利润1,086,924,159.73元。根据《公司法》和《公司章程》规定，按2020年度母公司实现净利润的10%提取法定公积金后，公司2020年度可供分配利润978,231,743.76元。

  根据《公司章程》《公司未来三年股东分红回报规划》及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》要求，结合公司的实际情况，拟定2020年度利润分配预案为：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份总数为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利人民币3.48元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红股。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用

  本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是

  1、资金占用情况

  2020年10月，公司通过供应商襄垣县华宇选煤有限公司（以下简称“襄垣华宇”）向控股股东的控股企业青岛金能置业提供15,000.00万元资金拆借款项。

  上述事项构成关联方非经营性资金占用，合计涉及金额15,000.00万元，占公司2020年末净资产的1.86%。

  2、整改情况

  公司发现该关联方资金占用事项后，立即采取了如下措施：

  （1）收回全部占用款项

  截至2021年3月12日，青岛金能置业已向襄垣华宇归还全部款项，并按4.35%的年化利率（银行贷款基准利率）支付利息186.30万元，襄垣华宇在收到还款和利息后全部归还至公司，解决了上述关联方非经营性资金占用的问题。其中，2020年12月归还5,100.00万元，2021年2月归还8,000.00万元，2021年3月归还2,086.30万元（含186.30万元利息）。

  （2）完善公司内控制度，防范内控风险，进一步提高持续规范运作能力

  全面梳理、健全并严格执行公司内部控制制度，完善资金管理、关联交易、信息披露等相关内控制度，公司及公司董事、监事，高级管理人员忠实、勤勉的履行职责，维护上市公司与全体股东利益，全面做好公司内部控制等工作，进一步加强公司治理和规范运作，杜绝出现任何形式的关联方资金占用的情况，切实维护上市公司与全体股东利益。

  （3）组织公司内部培训，加强学习，提高意识，持续提升公司治理水平

  组织对公司董事、监事、高级管理人员及相关人员关于《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件的内部培训，督促相关人员充分深入学习上市公司规范运作规则和治理制度，增强自我规范、自我提高、自我完善的意识。
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司已在本报告中详细描述存在的重大风险因素，请查阅“第四节 经营情况讨论与分析 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险”中具体内容。
十一、 其他
□适用√不适用


                            目录


第一节    释义 ...... 5
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节    公司业务概要 ...... 9
第四节    经营情况讨论与分析 ......11
第五节    重要事项 ...... 30
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 72
第七节    优先股相关情况 ...... 79
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 80
第九节    公司治理 ...... 88
第十节    公司债券相关情况 ...... 91
第十一节  财务报告 ...... 92
第十二节  备查文件目录 ...... 200

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

上交所                              指      上海证券交易所

中国证监会                          指      中国证券监督管理委员会

公司、本公司、母公司、金能科技        指      金能科技股份有限公司

元、万元                            指      人民币元、人民币万元

报告期、本年                        指      2020 年度

上年                                指      2019 年度

期初                                指      2020 年 1 月 1 日

期末                                指      2020 年 12 月 31 日

金能化学                            指      金能化学（青岛）有限公司/青岛金能新材
                                              料有限公司

青岛西海岸金能                      指      青岛西海岸金能投资有限公司

青岛金能研究院                      指      金能新材料研究院（青岛）有限公司

南京金能                            指      南京金能科技投资有限责任公司

南京锦诚                            指      南京锦诚科贸有限公司

哈密金诚                            指      哈密金诚经贸有限公司

齐河瑞普                            指      齐河瑞普置业有限公司

金能置业                            指      青岛金能置业有限公司

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      金能科技股份有限公司

公司的中文简称                      金能科技

公司的外文名称                      JINNENG SCIENCE&TECHNOLOGY CO., LTD

公司的外文名称缩写                  JINNENG

公司的法定代表人                    秦庆平

二、 联系人和联系方式

                                董事会秘书                  证券事务代表

姓名                  王忠霞                      陈丽君

联系地址              山东省齐河县工业园区西路1号  山东省齐河县工业园区西路1号

电话                  0534-2159288                  0534-2159277

传真                  0534-2159000                  0534-2159000

电子信箱              jinnengkeji@jin-neng.com        jinnengkeji@jin-neng.com

三、 基本情况简介

公司注册地址                        齐河县工业园区西路1号

公司注册地址的邮政编码              251100

公司办公地址                        齐河县工业园区西路1号

公司办公地址的邮政编码              251100


 公司网址                            http://www.jncoke.com

 电子信箱                            jinnengkeji@jin-neng.com

 四、 信息披露及备置地点

 公司选定的信息披露媒体名称            《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证
                                        券时报》

 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所官方网站：www.sse.com.cn

 公司年度报告备置地点                  山东省齐河县工业园区西路1号公司办公楼证券部

 五、 公司股票简况

                                    公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

 A股            上海证券交易所  金能科技        603113          无

 六、 其他相关资料

                            名称            天健会计师事务所（特殊普通合伙）

 公司聘请的会计师事务所（境  办公地址        浙江省杭州市江干区钱江路1366号华润大厦
 内）