浙江越剑智能装备股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：浙商证券股份有限公司
特别提示
浙江越剑智能装备股份有限公司（以下简称“越剑智能”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 3,300 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕464 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）浙商证券股份有限公司（以下简称“主承销商”或“浙商证券”）协商确定本次公开发行股票数量为 3,300万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,980 万股，占本次发行总量的 60.00%；网上初始发行数量为 1,320万股，占本次发行总量的 40.00%。本次发行价格为人民币 26.16 元/股。根据《浙江越剑智能装备股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,854.65 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 330 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 2,970 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨后网上发行最终中签率为0.03282445%。
本次发行的缴款敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《浙江越剑智能装备股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》”），于 2020 年 4 月 7 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数
量，及时足额缴纳新股认购资金。
1
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》
履行缴款义务，确保其资金账户在 2020 年 4 月 7 日（T+2 日）日终有足额的新股认购
资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协
会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月
内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下发行并获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和主承销商于 2020 年 4 月 3 日（T+1 日）上午在上海
市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了越剑智能首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 1764，6764，9426
末“5”位数 84108，34108
末“6”位数 015816，140816，265816，390816，515816，640816，765816，890816
末“7”位数 3629596，8629596
末“8”位数 30652144，42365450，53228955，45233626，68783288
2
凡参与网上发行申购越剑智能 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码
相同的，则为中签号码。中签号码共有 29,700 个，每个中签号码只能认购 1,000 股越
剑智能 A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，主承销商对参
与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台 最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 4 月 2 日（T 日）结束。依据中国证券业协
会于 2020 年 3 月 31 日发布的《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020 年第 2
号）》，《发行公告》披露的 2,396 家网下投资者管理的 7,109 个有效报价配售对象
中，4 家网下投资者管理的 4个配售对象已被列入首次公开发行股票配售对象黑名单；
另有有 2 家网下投资者管理的 2 个配售对象提供的申购材料不完备应予以剔除，12 家
网下投资者管理的 12 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，具体情况 如下：
初步询价时拟申
网下投资者 配售对象名称
购数量（万股）
1 叶亚君 叶亚君 200
协会
2 陈学赓 陈学赓自有资金投资账户 200
黑名
3 陈浩勤 陈浩勤 200
单
4 建信养老金管理有限责任公司 建信养老金稳健增值混合型养老金产品 200
申购材 1 珠海投资控股有限公司 珠海投资控股有限公司 200
料不齐 皓熙股权投资管理（上海）有 皓熙股权投资管理（上海）有限公司-
应剔除 2 限公司 南京高科皓熙定增私募证券投资基金 200
1 张宁 张宁 200
有效 2 寿稚岗 寿稚岗 200
报价 3 嘉兴民丰集团有限公司 嘉兴民丰集团有限公司 200
未申 4 寿刚 寿刚 200
购 5 赵东岭 赵东岭自有资金投资账户 200
6 伍学明 伍学明 200
3
初步询价时拟申
网下投资者 配售对象名称
购数量（万股）
7 于雪丽 于雪丽 200
8 陆青 陆青 200
9 陈萍 陈萍 200
10 苏景成 苏景成 200
11 刘剑芬 刘剑芬 200
12 范建华 范建华 200
其余 2,379 家网下投资者管理的 7,091 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要
求进行了网下申购，网下有效申购数量为 1,410,600万股。
（二）网下初步配售结果
根据《浙江越剑智能装备股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行配售，各类网下投资者有效申购及配售情况如下：
有效申购股 占网下申购 初步获配股 占网下发行 获配比例
配售对象类别 数（万股） 总量的比例 数（股） 数量的比例 （%）
（%） （%）
A 类（公募基金、养老金和社保） 530,030 37.57 1,669,793 50.60 0.03150375
B 类（企业年金和保险） 141,600 10.04 337,008 10.21 0.02380000
C 类（其他） 738,970 52.39 1,293,199 39.19 0.01750002
合计 1,410,600 100.00 3,300,000 100.00 0.02339430
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中零股 236 股按照《发行安排及初步询价公告》中公
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