南华期货股份有限公司首次公开发行 A 股股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
南华期货股份有限公司（以下简称“南华期货”或“发行人”）首次公开发行不超过 7,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1480 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 7,000 万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为 4,900 万股，占本次发行总量的 70.00%；网上初始发行数量为 2,100 万股，占本次发行总量的 30.00%。本次发行价格为人民币 4.84元/股。根据《南华期货股份有限公司首次公开发行 A 股股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为5,669.24 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 700万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 6,300 万股，占本次发行总量 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.05291714%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《南华期货股份有限公司首次公开发行 A 股股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签
结果公告》”），于 2019 年 8 月 23 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格
与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2019 年 8 月 23 日（T+2 日）日终有足额
的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2019 年 8 月 22 日（T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了南华期货首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 8239，6239，4239，2239，0239
末“5”位数 09957，59957
末“6”位数 744532，869532，994532，619532，494532，369532，
244532，119532，114440
末“7”位数 7028562
末“8”位数 49609246，69609246，89609246，29609246，09609246，
69279619，19279619
末“9”位数 096539480
凡参与网上发行申购南华期货 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 63,000 个，每个中签号码只能认购1,000 股南华期货 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令【第 144 号】）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2019 年 8 月 21 日（T 日）结束。经核查确
认，《发行公告》披露的 2,581 家网下投资者管理的 5,895 个有效报价配售对象中，有 11 家网下投资者管理的 13 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余 2,570 家网下投资者管理的 5,882 个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为 3,521,850 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下表：
初步询价时 初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 刘慧敏 刘慧敏 4.84 600.00
2 戚来法 戚来法 4.84 600.00
3 李统钻 李统钻 4.84 600.00
4 王晓甫 王晓甫 4.84 600.00
5 徐惠民 徐惠民 4.84 600.00
6 初照圣 初照圣 4.84 600.00
7 梁惠青 梁惠青 4.84 600.00
8 卢大文 卢大文 4.84 600.00
9 钟安升 钟安升 4.84 600.00
10 上海于翼资产管理合伙 东方点赞证券投资基金 4.84 600.00
企业（有限合伙）
11 建信保险资产管理有限 建信人寿保险股份有限 4.84 600.00
公司 公司
12 建信保险资产管理有限 建信人寿保险股份有限 4.84 600.00
公司 公司-传统保险产品
13 建信保险资产管理有限 建信人寿保险股份有限 4.84 600.00
公司 公司-分红保险产品
（二）网下初步配售结果
根据《南华期货股份有限公司首次公开发行 A 股股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行配售，各类网下投资者有效申购及配售情况如下表：
配售对象 有效申购股数 申购量占网下 获配数量 获配数量占
类型 （万股） 有效申购数量 （股） 网下发行 配售比例
比例 总量的比例
A 类投资者 1,501,700 42.64% 4,428,211 63.26% 0.02948799%
B 类投资者 160,800 4.57% 473,824 6.77% 0.02946667%
C 类投资者 1,859,350 52.79% 2,097,965 29.97% 0.01128332%
合计 3,521,850 100.00% 7,000,000 100.00% 0.01987592%
以上配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，其中零股 700 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远成长价值混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-6083 3640
联系人：股票资本市场部
发行人： 南华期货股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2019 年 8 月 23 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代 申购数量 配售股数 类型
码 （万股） （股）
1 陈良辉 陈良辉 A208420798 600 677 C 类
2 阿坝州投资发展公司 阿坝州投资发展公司 B880218592 600 677 C 类
安邦资产管理有限责任 安邦资产－稳健精选
3 公司
