详式权益变动报告书
上市公司名称：江阴江化微电子材料股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：江化微
股票代码：603078
信息披露义务人：淄博星恒途松控股有限公司
住所/通讯地址：山东省淄博市张店区马尚街道办事处人民西路 228 号
金融中心大厦 614 室
权益变动性质：股份增加
签署日期：2021 年 11 月
信息披露义务人声明
一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在江阴江化微电子材料股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过其他任何方式增加或减少其在江阴江化微电子材料股份有限公司拥有权益的股份。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次信息披露是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人保证本报告书及相关文件内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承诺承担个别和连带的法律责任。
六、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。
目 录
第一节 释义 ...... 5
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 7
一、信息披露义务人淄博星恒途松控股有限公司基本情况...... 7
（一）基本情况...... 7
（二）信息披露义务人股权结构及其控制关系...... 7
（三）信息披露义务人主要业务及最近三年财务状况的简要说明...... 14
（四）信息披露义务人最近五年合法合规经营情况...... 15
（五）信息披露义务人董事、监事、高级管理人员情况...... 15
（六）信息披露义务人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益
的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况...... 15
（七）信息披露义务人及其控股股东在金融机构中拥有权益的股份达到或
超过 5%的情况...... 15
第三节 权益变动情况及目的 ...... 17
一、本次权益变动目的...... 17
二、信息披露义务人在未来 12 个月内的持股计划...... 17
三、本次权益变动履行的相关程序...... 17
（一）已履行的程序...... 17
（二）尚需履行的程序...... 17
第四节 权益变动方式 ...... 19
一、本次权益变动前后信息披露义务人拥有权益的股份情况...... 19
二、《股份转让协议》的主要内容...... 19
三、《股份认购协议》的主要内容...... 27
四、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况...... 31
五、本次权益变动尚需取得的批准情况...... 31
第五节 资金来源 ...... 32
一、本次权益变动涉及的资金总额...... 32
二、本次权益变动的资金来源...... 32
第六节 本次权益变动完成后的后续计划...... 33
一、是否拟在未来 12 个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业
务作出重大调整...... 33
二、未来 12 个月内对上市公司重大资产、业务的处置及购买或置换资产的
重组计划...... 33
三、未来 12 个月内对上市公司董事、监事、高级管理人员的调整计划..... 33
（一）江化微董事会改选...... 33
（二）江化微监事会改选...... 34
（三）江化微高级管理人员安排...... 34
四、对上市公司《公司章程》进行修改的计划...... 34
五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划...... 34
六、对上市公司分红政策的重大调整计划...... 35
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划...... 35
第七节 本次权益变动对上市公司影响的分析...... 36
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响...... 36
二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响...... 38
三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响...... 38
第八节 与上市公司间的重大交易...... 40
一、与上市公司及其子公司之间的重大交易...... 40
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间的重大交易...... 40
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排...... 40
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排...... 40
第九节 前六个月内买卖上市公司交易股份的情况...... 41
一、信息披露义务人前六个月买卖上市公司股份的情况...... 41
二、信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前 6 个月内
买卖上市公司股份的情况...... 41
第十节 信息披露义务人的财务资料...... 42
一、信息披露义务人的财务资料...... 42
（一）合并资产负债表...... 42
（二）合并利润表...... 44
（三）合并现金流量表...... 45
第十一节 信息披露义务人声明...... 47
信息披露义务人声明...... 48
第十二节 备查文件 ...... 49
一、备查文件...... 49
二、备查文件备置地点...... 49
附表：...... 51
第一节 释义
在本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
本公司、信息披露义务人、
股份受让方、受让方、淄博 指 淄博星恒途松控股有限公司
星恒途松
江化微、上市公司 指 江阴江化微电子材料股份有限公司
转让方 指 殷福华、季文庆、镇江市杰华投资有限公司
杰华投资 指 镇江市杰华投资有限公司
淄博恒翊廷松 指 淄博恒翊廷松股权投资基金合伙企业（有限合伙）
2021 年 11 月 18 日，淄博星恒途松与殷福华、季文庆、
镇江市杰华投资有限公司签署《股份转让协议》，以
29.88元/股的价格受让上述股份转让方直接持有的江化
微非限售流通股份合计 22,448,620 股，占江化微总股本
本次权益变动、本次交易 指 的 11.46%。同日，淄博星恒途松与江化微签署《股份认
购协议》，拟认购江化微非公开发行股票取得34,739,454
股，在本次权益变动之后，淄博星恒途松预计将持有上
市公司合计 57,188,074 股股票，占本次权益变动后上市
公司总股本的 24.79%，成为上市公司控股股东，淄博市
财政局届时将成为上市公司实际控制人。
本次非公开发行股票 指 淄博星恒途松与江化微签署《股份认购协议》，拟认购
江化微非公开发行股票取得 34,739,454 股的行为
本报告书 指 《江阴江化微电子材料股份有限公司详式权益变动报
告书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
淄博星恒途松与殷福华、季文庆、杰华投资于 2021 年
《股份转让协议》 指 11 月 18 日签署的《淄博星恒途松控股有限公司与殷福
华、季文庆以及镇江市杰华投资有限公司有关江阴江化
微电子材料股份有限公司之股份转让协议》
江化微与淄博星恒途松于2021年 11 月 18 日签署的《江
《股份认购协议》 指 阴江化微电子材料股份有限公司与淄博星恒途松控股
有限公司关于江阴江化微电子材料股份有限公司非公
开发行股票之股份认购协议》
《准则 15 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15
号——权益变动报告书（2020 年修订）》
《准则 16 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16
号——上市公司收购报告书（2020 年修订）》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
本报告书中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
本报告书中如出现部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入原因造成。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人淄博星恒途松控股有限公司基本情况
（一）基本情况
淄博星恒途松的基本情况如下表所示：
企业名称 淄博星恒途松控股有限公司
注册/通讯地址
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