证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-045
上海凯众材料科技股份有限公司
2023 年股权激励计划（草案）摘要
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：已从二级市场回购的股份
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划所涉及的标的
股票为 43.0020 万股凯众股份股票，占本激励计划签署时公司股本总额
13,624.2749 万股的 0.32%。本激励计划中任何一名激励对象所获授限
制性股票数量未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额
的 1%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：上海凯众材料科技股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区建业路 813 号
经营范围：高分子材料及制品、汽车零部件、承载轮的开发、生产、销售,从事货物与技术的进出口业务,自有设备租赁,自有房屋的租赁。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
主营业务：汽车（涵盖传统汽车、新能源汽车和智能驾驶汽车）底盘悬架系统减震元件和操控系统轻量化踏板总成的研发、生产和销售，以及非汽车零部件领域高性能聚氨酯承载轮等特种聚氨酯弹性体的研发、生产和销售。
所属行业：汽车零部件制造业。
（二）近三年主要业绩情况
单位： 元 币种： 人民币
主要会计数据 2022 年 2021 年 2020 年
营业收入 642,019,307.92 548,400,898.67 494,397,943.89
归属于上市公司股东的净 78,046,634.84 84,217,736.13 82,718,535.31
利润
归属于上市公司股东的扣 63,262,340.95 79,549,727.01 67,625,666.56
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量 67,872,429.48 119,097,110.98 185,052,779.50
净额
归属于上市公司股东的净 863,138,644.97 890,204,271.56 868,864,456.79
资产
总资产 1,100,364,298.97 1,034,454,589.62 963,246,947.28
主要财务指标 2022 年 2021 年 2020 年
基本每股收益（元／股） 0.75 0.80 0.78
加权平均净资产收益率 8.88% 9.52% 9.63%
（%）
（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 9 名董事构成，分别是：董事长杨建刚，董事杨颖韬、侯
振坤、韦永继、周戌乾、侯瑞宏，独立董事程惊雷、周源康、郑松林。
2、监事会构成
公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是监事会主席王庆德，监事李建星、
唐丹妮。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 4 人，分别是：总经理侯振坤，副总经理李继成、张
忠秋，财务总监兼董事会秘书贾洁。
二、股权激励计划目的
为进一步优化公司的法人治理结构，建立和完善公司高级管理人员激励约束
机制，倡导公司与管理层及核心骨干员工共同发展的理念，有效调动管理团队和
骨干员工的积极性，吸引和保留优秀人才，提升公司的市场竞争能力和可持续发
展能力，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划的股权激励方式是限制性股票。
本激励计划的股票来源为公司已从二级市场回购的本公司股份，即公司回购专用账户的 A 股普通股股份。
公司于 2021 年 8 月 20 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。
公司于 2022 年 9 月 14 日发布《关于股份回购实施结果暨股份变动公告》，
截至 2022 年 9 月 12 日，公司本次回购期限已届满，实际回购公司股份 2,610,020
股，占公司总股本的 2.49%，回购最高价格约为人民币 17.88 元/股，回购最低价格为人民币 14.73 元/股，使用资金总额约为人民币 4,421 万元（不含印花税、交易佣金等相关费用）。目前，回购专用证券账户所持有的公司股票为 43.0020 万股。
四、拟授出的权益数量
本激励计划所涉及的标的股票为 43.0020 万股凯众股份股票，占本激励计划
公告时公司股本总额 13,624.2749 万股的 0.32%。
本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的范围。
本激励计划涉及的激励对象共计 4 人，包括：
1、公司高级管理人员；
2、公司中层管理人员及核心业务骨干。
以上激励对象中，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司或公司的控股子公司任职并已与公司签署劳动合同。
（二）激励对象获授的限制性股票分配情况
本股权激励计划中限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
最高获授的限制 占授予权益总量 占目前股本总额
姓名 职务 性股票数量（万 的比例 的比例
股）
李继成 副总经理 26.0020 60.47% 0.19%
张忠秋 副总经理 8.0000 18.60% 0.06%
贾洁 董事会秘书、财务总监 6.0000 13.95% 0.04%
公司中层管理人员 3.0000 6.98% 0.02%
合计 43.0020 100.00% 0.32%
六、授予价格、行权价格及确定方法
（一）限制性股票的授予价格
本激励计划授予的限制性股票的授予价格为每股 8.23 元，即满足授予条件后，激励对象可以每股 8.23 元的价格购买公司回购专用账户的 A 股普通股。
（二）授予价格的确定方法
按照《上市公司股权激励管理办法》规定，授予价格不低于股票票面金额且原则上不得低于下列价格较高者：
（1）股权激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；
（2）股权激励计划草案公布前 20 个交易日公司股票交易均价的 50%。
七、限售期、解锁安排
（一）限售期
本计划授予的限制性股票分两期解锁，分别自授予日起 12 个月内、24 个月
内为锁定期。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解锁前不得转让、用于担保或偿还债务。
在解锁期，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（二）解除限售安排
本计划授予的限制性股票的解除安排及各解锁期时间及解锁比例如下表所
示：
授予的限制性股票的解锁时间及比例安排如下：
解锁安排 解锁时间 可解锁数量占限制
性股票数量比例
第一次解锁 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至 50%
授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二次解锁 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至 50%
授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
八、授予与解锁条件
1、限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
2、限制性股票的解锁条件
激励对象解锁已获授的限制性股票除满足上述条件外，必须同时满足如下公司业绩和个人绩效条件：
（1）公司业绩
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