股票简称：中科曙光 股票代码：603019
曙光信息产业股份有限公司
DawningInformationIndustryCo.,Ltd.
（天津市华苑产业区（环外）海泰华科大街15号1-3层）
首次公开发行A股股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
（北京市朝阳区安立路66号4号楼）
二〇一四年十一月
曙光信息产业股份有限公司 上市公告书
特别提示
本公司股票将于2014年11月6日在上海证券交易所上市。根据统计，2009
年至2013年，对于在沪市新股上市首日买入金额在10万元以下的中小投资者，
在新股上市后的第六个交易日出现亏损的账户数量占比超过50%。本公司提醒投
资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲
目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
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曙光信息产业股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、曙光信息产业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及全体
董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上
市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责
任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书
书全文。
二、股份流通限制及自愿锁定承诺
（一）本公司控股股东中科算源、法人股东思科智、自然人股东历军、聂华、
杜梅承诺：自本公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理
其已持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
（二）本公司其他股东承诺：自本公司股票上市交易之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理其已持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
本公司回购该部分股份。
（三）作为本公司的董事、高级管理人员，自然人股东历军、聂华、杜梅、
史新东承诺：前述锁定期满后，在本公司任职期间每年转让的股份不超过其所持
本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的本公司股份。
（四）本公司控股股东中科算源、持有本公司股份的董事和高级管理人员历
军、聂华、杜梅、史新东承诺：公司上市后六个月内如公司股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有公
司股份的锁定期自动延长六个月。
（五）本公司控股股东中科算源、持有本公司股份的董事和高级管理人员历
军、聂华、杜梅、史新东承诺：在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价的100%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事
项的，发行价将进行除权、除息调整）。
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曙光信息产业股份有限公司 上市公告书
三、上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案
为强化股东、管理层诚信义务，保护中小股东权益，公司特制定以下股价稳
定计划预案并经2014年第一次临时股东大会审议通过，在公司完成首次公开发
行股票并上市后自动生效，在此后三年内有效：
（一）增持及回购股份以稳定股价的措施
1、在公司上市后三年内，如果公司A股股票连续20个交易日的收盘价格
低于最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司
普通股股东权益合计数÷公司股份总数，下同。如最近一期审计基准日后，因分
红、送股、转增等情况导致公司股份或权益变化时，则为经调整后的每股净资产），
且公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为的规定，则触发控
股股东的增持义务（简称“触发增持义务”）。
（1）控股股东在触发增持义务后的10个交易日内，应就其是否有增持公司
A股股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，如有具体计划，应披露拟
增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息，且该次计划增持股票的金额不超
过控股股东上一个会计年度从公司处获得现金分红金额的20%。
但如果控股股东的股份增持方案实施前本公司股价已经不满足启动稳定公
司股价措施条件的，可不再继续实施该方案。
控股股东增持股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产。
（2）如控股股东未如期公告前述具体增持计划，或明确表示未有增持计划
的，则公司董事会应在首次触发增持义务后的20个交易日内公告是否有具体股
份回购计划，如有，应披露拟回购股份的数量范围、价格区间、完成时间等信息，
且该次回购总金额不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的
20%。在公司的股东大会审议通过股份回购方案后，公司将依法通知债权人，并
向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手
续。
如控股股东实施股价稳定措施后其股票收盘价已不再符合需启动股价稳定
措施条件的，发行人可不再继续实施上述股价稳定措施。
公司回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产。
（3）
