证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2020-014
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于调整非公开发行 A 股股票方案涉及关联交易事项
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。
重要内容提示：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关 法律、行政法规、部门规章和规范性文件、《贵阳银行股份有限公司 章程》及《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，本次 非公开发行的发行对象中贵阳市国有资产投资管理公司（以下简称“贵阳市国资公司”）、贵阳市投资控股集团有限公司（以下简称“贵 阳投资控股”）、贵阳市工商产业投资集团有限公司（以下简称“贵 阳工商产投”）、贵州省乌江能源投资有限公司（以下简称“贵州乌 江能源”）均为贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）的关联 法人。本次非公开发行 A 股股票方案调整涉及的关联交易情况如下：
一、关联交易概述
公司与上述关联法人于2020年1 月19日就本次非公开发行相关
事项分别签署了《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之
附条件生效的股份认购协议》，上述关联法人认购本次非公开发行 A股股票涉及的关联交易事项已经公司2020年1月20日召开的第四届
董事会 2020 年度第一次临时会议以及 2020 年 2 月 13 日召开的 2020
年第一次临时股东大会审议批准，具体内容详见公司 2020 年 1 月 21
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的公告》（公告编号：2020-004）。
二、关联交易说明
2020 年 2 月 14 日，中国证券监督管理委员会发布《关于修改<
上市公司证券发行管理办法>的决定》《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》等规定。公司拟根据上述规定修改的相关内容，对本次非公开发行 A 股股票方案中的定价基准日、发行价格和定价原则、限售期等内容进行调整，并与上述关联法人签署《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的股份认购协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”）。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》以及《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，公司与上述关联法人签署《补充协议》事项构成关联交易。
三、关联方的基本情况
（一）贵阳市国资公司
1.基本情况
公司名称：贵阳市国有资产投资管理公司
成立时间：1998 年 11 月 20 日
注册资本：152,215 万元
法定代表人：王勇
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区诚信北路 81 号大西南富力中心 A1 栋 11 楼
统一社会信用代码：91520100709660997R
经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。经济建设项目投资、市政基础设施项目投资、社会公益项目投资、国有资产及国有股权经营。
经营期限：长期
2.公司与关联方之间的关联关系
截至本公告披露之日，贵阳市国资公司持股比例超过 5%，为公司第一大股东。根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，贵阳市国资公司为公司关联法人。
3.关联方与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系
贵阳市国资公司的控股股东为贵阳投资控股，持股比例为
100.00%，实际控制人为贵阳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“贵阳市国资委”）。截至本公告披露之日，贵阳市国资公司与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系如下图所示：
贵阳市人民政府国有资产监督管理委员会
100.00%
贵阳产业发展控股集团有限公司
99.96%
贵阳市投资控股集团有限公司
100.00%
贵阳市国有资产投资管理公司
4.关联方主营业务发展情况
贵阳市国资公司作为贵阳投资控股资产运营业务板块的重要组织载体，以全面发挥国有资本优势，积极盘活存量国有资产，做强增量国有资产，提高资产流动性与收益率，最终实现国有资产保值增值、提质增效的目标，规划部署及从事资本投资和资产运营两大业务板块。
5.关联方最近一年简要财务指标
单位：万元
项目 2018 年 12 月 31 日
总资产 466,437.09
所有者权益 163,624.77
归属于母公司所有者股东权益 175,489.84
项目 2018 年度
营业收入 5,694.12
净利润 819.21
归属于母公司所有者净利润 7,189.01
注：上述财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
（二）贵阳投资控股
1.基本情况
公司名称：贵阳市投资控股集团有限公司
成立时间：2001 年 10 月 24 日
注册资本：862,423.4 万元
法定代表人：曾军
公司类型：其他有限责任公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区北京西路 38 号 1 单元 21-28
楼
统一社会信用代码：91520100730958720R
经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（金融服务；投融资和资本动作；企业自有资金投资；实业投资与运营；项目投资与股权投资；产业发展、运营与并购整合；企业和资产管理与托管；资产的运营、收购与处置；发起设立并管理高级各类政策性基金；金融咨询、财务顾问、社会经济咨询；其他商务服务业；承包建设工程项目；土地一级开发；房地产开发；拆迁安置；物业管理；建筑材料及装璜材料经营；城市广告、停车场、交通、通讯等项目的经营及城市建设综合开发。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营））
经营期限：2006 年 9 月 28 日至无固定期限
2.公司与关联方之间的关联关系
截至本公告披露之日，本公司董事曾军同时担任贵阳投资控股董事长兼任总经理，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，贵阳投资控股为本公司关联法人。
3.关联方与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系
贵阳投资控股的控股股东为贵阳产业发展控股集团有限公司，持股比例为 99.96%，实际控制人为贵阳市国资委。截至本公告披露之日，贵阳投资控股与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系如下图所示：
贵阳市人民政府国有资产监督管理委员会
100.00%
贵阳产业发展控股集团有限公司
99.96%
贵阳市投资控股集团有限公司
4.关联方主营业务发展情况
贵阳投资控股主营业务包括金融、产业投资、资产运营和城市开发等，其中金融业务包含担保、小贷、要素交易等业务，产业投资业务以房地产置业、物资贸易、新型建材、园林绿化等业务为核心，资产运营板块整合了原贵阳金阳建设投资（集团）有限公司、贵阳市国资公司及其他有效经营性资产，城市开发业务主要是承担贵阳市市政基础设施及公建配套项目的建设，现正由单一项目建设模式向城市区域开发模式转变，逐步完成向城市运营商的角色转换。目前，贵阳投资控股整体经营状况稳定，各业务板块发展良好。
5.关联方最近一年简要财务指标
单位：万元
项目 2018 年 12 月 31 日
总资产 7,809,541.24
所有者权益 5,762,313.88
归属于母公司所有者股东权益 5,751,698.33
项目 2018 年度
营业收入 64,852.71
净利润 11,262.31
归属于母公司所有者净利润 11,348.67
注：上述财务数据已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
（三）贵阳工商产投
1.基本情况
公司名称：贵阳市工商产业投资集团有限公司
成立时间：2009 年 5 月 15 日
注册资本：116,375.0288 万元
法定代表人：吴永康
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区金阳科技产业园创业大厦 401 室
统一社会信用代码：
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