股票简称：中国银行 股票代码：601988
中国银行股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
中信证券股份有限公司
二○○六年七月四日
第一节重要声明与提示
中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”、“本行”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本行股票上市及有关事项的意见，均不表明对本行的任何保证。
本行提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本行招股说明书全文。
本行董事、监事和高级管理人员目前未持有本行股票，并承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
第二节股票上市情况
一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本行首次公开发行股票（A股）上市的基本情况。
二、本行本次发行A股649,350.6万股经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]20号文批准。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中向战略投资者定向配售128,571.2万股，网下向询价对象询价配售175,324.7万股，网上资金申购定价发行345,454.7万股，发行价格3.08元/股。
三、本行A股上市经上海证券交易所上证上字【2006】497号文批准。本行发行的A股股票在上海证券交易所上市，证券简称“中国银行”，证券代码“601988”；其中本次发行中网上资金申购定价发行的345,454.7万股股票将于22006年7月5日起上市交易。
四、股票上市相关信息
1、上市地点：上海证券交易所
2、上市时间：2006年7月5日
3、股票简称：中国银行
4、股票代码：601988
5、总股本：253,839,162,009股
6、首次公开发行股票增加的股份：6,493,506,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限
根据《公司法》的有关规定，本次发行前中央汇金投资有限责任公司（以下简称“汇金公司”）持有的本行A股股份，自本行股票在上海证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
除汇金公司以外，本行本次公开发行前并无其他A股股东。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定安排的承诺
汇金公司就其发行前所持的A股股份承诺：自股票上市之日起三十六月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本行A股股份，也不由本行收购该部分股份，但获得中国证监会或者国务院授权的任何证券审批机构批准转为H股的除外。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中向战略投资者定向配售的128,571.2万股股份自本次网上资金申购定价发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定18个月；网下向询价对象询价配售的175,324.7万股股份中的50%自本次网上资金申购定价发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定3个月，剩余50%的股份自本次网上资金申购定价发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定6个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上资金申购定价发行的345,454.7万股股份无流通限制及锁定安排。
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
12、上市保荐人（排名不分先后）：
（1）中国银河证券有限责任公司
（2）中信证券股份有限公司
（3）国泰君安证券股份有限公司
第三节发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、中文名称：中国银行股份有限公司
中文简称：中国银行
2、英文名称：BANK OF CHINA LIMITED
英文简称：BANK OF CHINA
3、注册资本：217,941,778,009元
4、法定代表人：肖钢
5、注册地址/住所：中华人民共和国北京市复兴门内大街1号
邮政编码：100818
6、经营范围：
吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理（有效期至2008年6月2日）。
7、主营业务：商业银行业务
8、所属行业：银行业
9、电话号码：(010) 66596688
10、传真号码：(010) 66593777
11、互联网网址：http://www. boc.cn
12、电子信箱：bocir@bank-of-china.com
13、董事会秘书：杨志威先生
14、董事、监事、高级管理人员
（1）董事
本行董事会由16名成员组成，除董事长外，其中四名为独立董事、三名为执行董事、八名为非执行董事，本行董事由股东大会选举产生，任期三年，并可连选连任。董事长及副董事长由董事会过半数成员选举产生。根据本行与RBSChina和亚洲金融签订的战略安排，RBS China和亚洲金融各自均有权提名一名董事。
名誉董事列表如下：
姓名 在本行任职 任职期间
陈慕华 名誉董事长 2004年8月至2007年8月
庄世平 名誉副董事长 2004年8月至2007年8月
注：名誉董事不属于本行董事会成员，根据本行章程，他们对于本行董事会考虑的任何
事宜均无权作出决定或投票。
本行董事列表如下：
姓名 在本行任职 提名人 任职期间
肖钢先生 董事长 汇金公司 2004年8月至2007年8月
李礼辉先生 副董事长兼行长 汇金公司 2004年8月至2007年8月
张景华先生 非执行董事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
俞二牛先生 非执行董事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
朱彦女士 非执行董事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
张新泽先生 非执行董事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
洪志华女士 非执行董事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
黄海波女士 非执行董事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
Frederick Anderson Goodwin RBS
非执行董事 2006年1月至2009年1月
爵士 China
佘林发先生 非执行董事 亚洲金融 2006年6月至2009年6月
华庆山先生 执行董事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
李早航先生 执行董事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
梁定邦先生 独立董事 董事会 2004年8月至2007年8月
William Peter Cooke先生 独立董事 董事会 2004年12月至2007年12月
Patrick de Saint-Aignan先生 独立董事 董事会 2006年1月至2009年1月
Alberto Togni先生 独立董事 董事会 2006年6月至2009年6月
（2）监事：
本行监事会由五名监事组成，其中包括两名由本行全体员工选举产生的职工
监事，本行监事任期三年，可连选连任。
监事列表如下：
姓名 在本行任职 提名人 任职期间
刘自强先生 监事会主席 汇金公司 2004年8月至2007年8月
王学强先生 专职监事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
刘万明先生 专职监事 汇金公司 2004年8月至2007年8月
李春雨先生 职工监事 职工 2004年12月至2007年12月
刘钝先生 职工监事 职工 2004年12月至2007年12月\
（3）高级管理人员：
高级管理人员列表如下：
姓名 在本行任职 聘任期间
李礼辉先生 行长 2004年8月至2007年8月
华庆山先生 副行长 2004年8月至2007年8月
李早航先生 副行长 2004年8月至2007年8月
