证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2022-069
债券代码：163678 债券简称：20 核电 Y1
债券代码：175096 债券简称：20 核电 Y2
债券代码：175285 债券简称：20 核电 Y3
债券代码：175425 债券简称：20 核电 Y5
中国核能电力股份有限公司
关于公司股权激励计划首次授予股票期权
第二个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：33,026,529 份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行股票
根据中国核能电力股份有限公司（以下简称公司）2018 年年度股东大会的
授权，公司于 2022 年 9 月 21 日召开了第四届董事会第七次会议，审议并通过《关
于公司股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划已履行的相关程序
1、2018 年 12 月 21 日，公司提名、薪酬与考核委员会牵头拟订了《中国核
能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案）》等相关文件，并提交公司第二届董事会第三十三次会议审议。
2、2018 年 12 月 21 日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《中
国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于<中国核能电力股份有限公司股权激励计划实施考核办法>的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》和《中国核能电力股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案，监事会对此发表了审核意见。
3、2019 年 1 月，公司接到公司控股股东中国核工业集团有限公司转来的国
务院国资委《关于中国核能电力股份有限公司实施首期股票期权计划的批复》（国资考分[2018]952 号），原则同意中国核电实施股票期权激励计划，原则同意中国核电股票期权激励计划的业绩考核目标。
4、2019 年 1 月 28 日，公司董事会召开专题会议，审议通过了《中国核能
电力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》。
5、2019 年 1 月 29 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于修
订公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于修订公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》，对《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
6、2019 年 5 月，公司提名、薪酬与考核委员会修订并形成了《中国核能电
力股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）》（以下简称《激励计划（二次修订稿）》）等相关文件，并提交公司第三届董事会第六次会议审议。
7、2019 年 5 月 24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于修
订中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）及其摘要的议案》。独立董事发表了独立意见。
2019 年 6 月 6 日，公司第三届监事会第四次会议审议通过了《关于公司股
票期权激励计划（二次修订稿）的议案》，监事会对此发表了审核意见。
8、2019 年 6 月 12 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《激励计划（二
次修订稿）》及其摘要、《中国核能电力股份有限公司股权激励计划实施考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。
9、2019 年 6 月 24 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调
整股权激励计划授予对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权（实际授予）的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于调整股权激励计划授予对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权（实际授予）的议案》，监事会对此发表了审核意见。
10、2019 年 7 月 18 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于中
国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，监事会对此发表了审核意见。
11、2020 年 7 月 16 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于
中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，监事会对此发表了审核意见。
12、2021 年 2 月 3 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于调整公司股权激励计划股票期权授予数量及行权价格的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权授予数量及行权价格的议案》，监事会对此发表了审核意见。
13、2021 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于公司股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部
分期权的议案》，监事会对此发表了审核意见。
14、2021 年 7 月 15 日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关
于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独立董事 发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于 中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，监事会对此 发表了审核意见。
15、2022 年 7 月 14 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于
中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独立董事发 表了独立意见。同日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于中国核 电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，监事会对此发表了 审核意见。
16、2022 年 9 月 21 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关
于公司股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》 和《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期 权的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第四届监事会第七次会 议审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权 条件成就的议案》和《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权 数量并注销部分期权的议案》，监事会对此发表了审核意见。
（二）历次股票期权授予情况
授予日期 授予价格 授予股票期权数 授予激励对象人
量 数
2019 年中国核
电首次股票期 2019/6/24 5.33 元/份 12277.2 万份 535 人
权激励计划
（三）历次股票期权行权情况说明
公司股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期股票期权行权有效
期为 2021 年 7 月 8 日至 2022 年 6 月 23 日（行权日必须为交易日），行权方式
为自主行权。截至 2022 年 6 月 24 日，首次授予股票期权已行权且完成股份登记
34,856,987 股，占公司股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量的 99.72%。行权人数为 489 人，1 人未行权。具体情况如下
1.激励对象行权情况
单位：份
人员 本次可行权的股票 截至2022年6月23日累计行 累计行权占可行权数
期权数量 权总量 量的比例
激励对象 34,956,007 34,856,987 99.72%
其中：
姓名 职务 截至2022年6月23日 占授予时股票期权激励计
累计行权总量 划总量的比例
卢铁忠 董事长 102,623 0.29%
马明泽 董事、总经理 113,117 0.32%
杜运斌 董事（已卸任） 120,557 0.34%
张 勇 总会计师、总法律顾问 118,723 0.34%
罗小未 董事会秘书 120,557 0.34%
陈富彬 副总经理 102,623 0.29%
赵建华 职工董事（已卸任） 94,570 0.27%
核心技术和管理人员482人 34,084,217 97.51%
合计（489人） 34,856,987 99.72%
（四）行权价格调整的说明
1. 根据公司 2018 年年度股东大会的授权，公司于 2019 年 7 月 18 日召开了
第三届董事会第八次会议，审议并通过《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。根据公司 2018 年度分红方案，公司 2018 年度每股取整派发现金股利 0.12 元（含税）。根据公司《股票期权激励计划（草案）》关于公司派送股票红利时行权价格调整的相关规定，公司实施 2018 年度分红方
案之后，自 2019 年 7 月 19 日起，公司股权激励计划首次授予股票期权行权价格
由 5.33 元/股调整为 5.21 元/股。
2. 根据公司股东大会的授权，公司于 2020 年 7 月 16 日召开了第三届董事
会第十六次会议，审议并通过《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。根据公司 2019 年度分红方案，公司 2019 年度每股取整派发现金股利 0.1220 元（含税）。根据
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