601838 沪市 成都银行

证券代码：601838    证券简称：成都银行  公告编号：2021-054
            成都银行股份有限公司

      第七届监事会第十次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    成都银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月
18 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监事会
第十次会议的通知，会议于 2021 年 10 月 28 日在公司总部 5 楼 2 号
会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 7 名，现场出席监事5 名，电话连线出席监事 2 名。会议由孙波监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《成都银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

    会议对如下议案进行了审议并表决：

    一、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2021 年第三季度
报告的议案》

    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    监事会认为，公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合
法律、行政法规和中国证监会等规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司报告期内的实际情况。


    二、审议通过了《关于修订<成都银行股份有限公司监事会对董事会及其成员履职评价细则>的议案》

    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、审议通过了《关于修订<成都银行股份有限公司监事会及其成员履职评价细则>的议案》

    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    四、审议通过了《关于修订<成都银行股份有限公司监事会对高级管理层及其成员履职评价细则>的议案》

    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    会议还听取了《关于成都银行股份有限公司 2021 年第三季度财
务分析的报告》《关于成都银行股份有限公司 2021 年第三季度全面风险管理的报告》《关于成都银行股份有限公司 2021 年第三季度内部审计工作的报告》《关于成都银行股份有限公司 2021 年第三季度合规风险管理的报告》《关于成都银行股份有限公司 2021 年第三季度洗钱风险管理的报告》。

    特此公告。

                            成都银行股份有限公司监事会

                                2021 年 10 月 29 日