股票简称：光大银行 股票代码：601818
中国光大银行股份有限公司
首次公开发行A股股票上市公告书
（北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦）
联席保荐机构（主承销商）
北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层
上海市常熟路171 号1
第一节 重要声明与提示
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”或“发行人”）及全体董事、监事、
高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本行股票上市及有关事项的意见，均不表
明对本行的任何保证。
本行提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本行招股说明书全文。
本行董事、监事和其他高级管理人员均不存在直接或间接持有本行股份的情
况，并承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上海证券交易所股票
上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规关于公司董事、监事
和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本行首次公开发行股
票招股说明书中的相同。
第二节 股票上市情况
一、本上市公告书系根据《公司法》、《证券法》和《上市规则》等有关法
律法规规定，按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，
旨在向投资者提供本行首次公开发行A股股票上市的基本情况。
二、本行首次公开发行A股股票（简称“本次发行”）经中国证券监督管理委
员会证监许可[2010]1019号文核准。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下
向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。
三、本行A股上市经上海证券交易所上证发字[2010]23号文批准。证券简称
“光大银行”，证券代码“601818”；其中本次公开发行中网上资金申购发行2
2,450,000,000股股票将于2010年8月18日起上市交易。
四、股票上市概况
1、上市地点：上海证券交易所
2、上市时间：2010年8月18日
3、股票简称：光大银行
4、股票代码：601818
5、本次发行完成后总股本：
39,534,790,000股（未考虑本次发行的超额配售选择权）
40,434,790,000股（若全额行使本次发行的超额配售选择权）
6、本次A股发行的股份数：
6,100,000,000股（未考虑本次发行的超额配售选择权）
7,000,000,000股（若全额行使本次发行的超额配售选择权）
7、本次发行前股东所持股份的流通限制及期限
（1）本行控股股东汇金公司承诺：自本行股票上市交易之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本行A股股份，也不由本行
收购其持有的本行A股股份。本次发行前，汇金公司直接持有本行59.82%的股份，
汇金公司的控股子公司中国再保险持有本行4.49%的股份。
（2）中国电力财务公司、申能集团、航天集团、航天财务公司、宝钢集团、
上海城投及广东高速承诺：自其投资入股本行的工商变更登记手续完成之日起36
个月内，不转让其持有的本行股份；但如果本行在上述投资者投资入股本行的工
商变更登记手续完成之日起一年之后上市，前述36个月的锁定期承诺将自动终
止。
（3）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
（财企［2009］94号），由本行国有股东划转为全国社会保障基金理事会持有的3
本行国有股，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的锁定承诺和锁定义务。
8、本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中向战略投资者定向配售的3,000,000,000股股份自本次网上资金
申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定12个月；本次发行中网下
向询价对象询价配售的1,550,000,000股股份锁定期为三个月，锁定期自本次网上
资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起计算。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次发行中网上资金申购发行的2,450,000,000股股份无流通限制及锁定安
排。
10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
11、联席上市保荐机构：中国国际金融有限公司
中国建银投资证券有限责任公司
申银万国证券股份有限公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、中文名称：中国光大银行股份有限公司
中文简称：光大银行
英文名称：CHINA EVERBRIGHT BANK COMPANY LIMITED
2、法定代表人：唐双宁
3、注册资本：33,434,790,000元（本次发行前）
4、注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
邮政编码：1000454
5、主营业务：商业银行业务
6、所属行业：银行业
7、电话号码：（010）6809 8000
8、传真号码：（010）6856 1260
9、互联网网址：www.cebbank.com
10、电子信箱：ir@cebbank.com
11、董事会秘书：卢鸿
12、董事、监事、高级管理人员
（1）董事
截至本上市公告书刊登之日，本行董事基本情况如下：
姓 名 性别 国籍 职 务
唐双宁 男 中国 董事长、非执行董事、党委书记
罗哲夫 男 中国 副董事长、非执行董事
郭友 男 中国 执行董事、行长、党委副书记
俞二牛 男 中国 非执行董事
冯艾玲 女 中国 非执行董事
林燕 女 中国 非执行董事
段毅才 男 中国 非执行董事
王霞 女 中国 非执行董事
武剑 男 中国 非执行董事
武青 男 中国 执行董事、副行长、党委副书记
钟瑞明 男 中国 独立董事
史维平（James Stent） 男 美国 独立董事
王巍 男 中国 独立董事
贾康 男 中国 独立董事
蔡洪滨 男 中国 独立董事
（2）监事
截至本上市公告书刊登之日，本行监事基本情况如下：5
姓 名 性别 国籍 职 务
南京明 男 中国 监事会主席、股东代表监事
牟辉军 男 中国 监事会副主席、职工代表监事
陈爽 男 中国 股东代表监事
庞继英 男 中国 股东代表监事
张传菊 女 中国 股东代表监事
吴俊豪 男 中国 股东代表监事
夏斌 男 中国 外部监事
王寰邦 男 中国 外部监事
陈昱 女 中国 职工代表监事
杨兵兵 男 中国 职工代表监事
李伟 男 中国 职工代表监事
（3）高级管理人员
截至本上市公告书刊登之日，本行高级管理人员基本情况如下：
姓 名 性别 国籍 职 务
郭友 男 中国 执行董事、行长、党委副书记
武青 男 中国 执行董事、副行长、党委副书记
林立 男 中国 党委副书记、纪委书记、首席审计官
李子卿 男 中国 副行长
单建保 男 中国 副行长
李杰 女 中国 副行长
张华宇 男 中国 副行长
刘珺 男 中国 行长助理
卢鸿 男 中国 董事会秘书（行长助理级）
13、董事、监事、高级管理人员持有本行股票、债券情况
截至本上市公告书刊登之日，本行董事、监事和其他高级管理人员均不存在
直接或间接持有本行股份、债券的情况。
二、控股股东情况
本行控股股东为汇金公司。汇金公司是经国务院批准、依据《公司法》于2003
年12月16日成立的国有独资有限责任公司，其注册资本为5,521.17亿元；法定代
表人为楼继伟先生。汇金公司根据国家授权，对国有重点金融企业进行股权投资。6
三、股东情况
1、本次发行前后股本情况
本次发行前
本次发行后
（未行使超额配售选择权）
本次发行后
（全额行使超额配售选择权）
股东名称
持股数（股）
占比
（%）
持股数（股）
占比
（%）
持股数（股）
占比
（%）
汇金公司 20,000,000,000 59.8179 19,615,121,243 49.6148 19,558,335,853 48.3701
光大集团总公司 2,141,277,914 6.4043 2,100,071,295 5.3120 2,093,991,629 5.1787
光大控股 1,757,581,229 5.2567 1,757,581,229 4.4457 1,757,581,229 4.3467
本次发行前其他股
东
9,535,930,857 28.5210 9,403,445,212 23.7852 9,383,898,158 23.2075
全国社会保障基金
理事会
- - 558,571,021 1.4129 640,983,131 1.5852
社会公众股股东 - - 6,100,000,000 15.4294 7,000,000,000 17.3118
合计 33,434,790,000 100 39,534,790,000 100 40,434,790,000 100
注：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94
号）及财政部于2010 年4 月28 日下发的《财政部关于中国光大银行股份有限公司国有股转
持有关问题的批复》（财金函[2010]41 号），本次发行前的20 家混合所有制国有股东，由其
国有出资人以现金方式履行转持义务，在本行上市后一次性上缴中央财政；其余111 家国有
股东以转股方式将应转持的股份变更登记到社保基金转持股票账户。国有股东向社保基金会
最终划转的股份数量及
