601696 沪市 中银证券

公司代码：601696                                                公司简称：中银证券
              中银国际证券股份有限公司

                  2020 年年度报告摘要

一 重要提示
1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司 2020 年度利润分配预案：以 2020 年 12 月 31 日总股本 27.78 亿股为基数，向股东每 10 股派
发现金红利 0.96 元（含税），共计分配现金股利 266,688,000.00 元，占当年合并报表中归属上市公司股东的净利润比例为 30.19%。
二 公司基本情况
1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    中银证券        601696          不适用

        联系人和联系方式                            董事会秘书

姓名                              翟增军

办公地址                          上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

电话                              021-20328208

电子信箱                          zengjun.zhai@bocichina.com

2  报告期公司主要业务简介
（一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式

  公司始终以客户为中心，致力打造包括机构金融与交易、财富管理、投资管理等业务在内的全方位服务体系。其中：

  机构金融与交易由投资银行业务、研究与机构销售业务、投资交易业务等组成。投资银行业务为大型央企、地方国企、民营企业、金融机构、地方政府等各类客户群体提供融资及财务顾问服务；研究与机构销售业务，即为各类机构客户提供各种专业化研究服务、推广销售研究、销售
交易产品及服务；投资交易业务包括债券投资业务、权益证券投资业务、新三板做市业务和 FICC与衍生品业务。

  财富管理业务涵盖了证券经纪、融资融券、股票质押、股票期权经纪、期货经纪、产品代销、投资咨询等业务。

  投资管理包括资产管理业务、私募股权投资基金业务、另类投资业务。资产管理业务为客户提供券商公募证券投资基金产品、集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理计划等专业化资产管理服务。

  报告期内，公司通过全资子公司中银期货从事期货业务，通过全资子公司中银国际投资从事私募投资基金业务，通过全资子公司中银资本投控从事另类投资业务（截至报告期末，中银资本投控尚未开展业务）。

  2020 年 2 月 26 日，公司在上海证券交易所正式挂牌上市。

  2020 年，公司实现营业收入 32.44 亿元，同比增长 11.57%；归属于母公司股东的净利润 8.83
亿元，同比增长 10.65%。

  报告期内，公司各项业务运营稳健，主要业务和经营模式在报告期内没有发生重大变化，主要业务开展情况详见年度报告第四节“经营情况讨论与分析”。
（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

  金融服务实体经济的需求不断升级，提高直接融资比重仍有较大潜力，证券行业逐步迈入多层次资本市场的建立与创新发展阶段，日益激烈的行业竞争已从价格竞争向价值竞争转变。同时监管政策趋严，证券行业在规范整顿下稳步发展。

  中国证券业协会对国内证券公司 2020 年度经营数据进行了统计。证券公司未经审计财务报表显示，国内 137 家证券公司当期实现营业收入人民币 4,484.71 亿元，其中经纪业务及证券投资贡献主要业绩，分别实现收入 1,296.69 亿元、1,295.09 亿元，同比增加 53.69%、50.10%，收入占比达到 28.91%、28.88%；投行业务净收入增幅明显，同比增加 39.38%，达到 673.90 亿元，收入占比 15.03%。行业整体实现净利润 1,575.29 亿元，同比大幅增加 27.97%。

  2020 年，公司债券主承销规模位列行业第 10 名，受托管理资产规模和净收入分别位列行业
第 5 名、第 13 名，各项业务稳步推进，市场影响力持续提升。迄今，公司已连续 13 年获得证券
公司 A 类评级。
3  公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                    2020年          2019年        本年比上年        2018年

                                                      增减(%)

总资产          53,959,761,529.19  48,311,789,831.51            11.69  47,155,052,736.13

营业收入          3,244,172,276.95  2,907,667,567.52            11.57  2,755,098,098.64

归属于上市公司    883,226,868.37    798,252,971.86            10.65    704,986,351.02
股东的净利润

归属于上市公司    806,678,216.09    715,711,408.75            12.71    661,549,206.90

股东的扣除非经
常性损益的净利
润

归属于上市公司  14,999,893,110.58  12,733,120,259.27            17.80  12,042,245,868.62
股东的净资产

经营活动产生的  2,976,032,141.38  10,329,125,407.53            -71.19    972,741,650.19
现金流量净额

基本每股收益（元            0.32            0.32                -            0.28
／股）

稀释每股收益（元            0.32            0.32                -            0.28
／股）

加权平均净资产            6.15            6.44  减少0.29个百分点            5.97
收益率（%）
3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                            单位：元 币种：人民币

                      第一季度        第二季度        第三季度        第四季度

                    （1-3 月份）    （4-6 月份）    （7-9 月份）    （10-12 月份）

营业收入            823,362,252.51    832,419,825.97  950,501,589.73    637,888,608.74

归属于上市公司股  325,354,932.47    244,944,672.25  277,809,268.03    35,117,995.62
东的净利润
归属于上市公司股

东的扣除非经常性  326,882,145.49    171,809,277.66  273,448,880.58    34,537,912.36
损益后的净利润

经营活动产生的现  4,415,581,300.74  -2,703,107,567.71  3,212,484,560.64  -1,948,926,152.29
金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4  股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                          单位: 股

截止报告期末普通股股东总数（户）                                              73,566

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）                                78,762

截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）                                不适用

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）                    不适用

                                前 10 名股东持股情况

                                                  持有有限售  质押或冻结情

    股东名称      报告期内增 期末持股数  比例  条件的股份      况        股东
    （全称）          减        量      (%)    数量    股份  数量  性质
                                                              状态

中银国际控股有限公          0  928,421,054  33.42  928,421,054    无      0  国 有
司                                                                            法人


中国石油集团资本有          0  397,894,737  14.32  397,894,737    无      0  国 有
限责任公司                                                                    法人

                                                                              境 内
上海金融发展投资基          0  263,157,895  9.47  263,157,895    无      0  非 国
金（有限合伙）                                                                有 法