601688 沪市 华泰证券

证券简称：华泰证券          证券代码：601688              编号：临 2021-056

            华泰证券股份有限公司

      第五届监事会第十一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一
次会议通知及议案于 2021 年 10 月 19 日以专人送达或电子邮件方式发
出。会议于 2021 年 10 月 29 日在南京召开。会议应到监事 7 人，实到
监事 5 人，章明和于兰英两位监事未亲自出席会议，其中，章明书面委托监事张晓红代为行使表决权，于兰英书面委托监事顾成中代为行使表决权。受与会监事共同推举，会议由公司监事顾成中主持。本次会议有效表决数占监事总数的 100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经与会监事审议，表决通过了相关议案，并作出如下决议：

  一、同意关于公司 2021 年第三季度报告的议案，并就此出具如下书面审核意见：

  公司 2021 年第三季度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及中国证监会的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

  表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权

  二、选举顾成中先生担任公司第五届监事会主席，任期至本届监
事会任期结束。

  表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权

  特此公告。

                              华泰证券股份有限公司监事会
                                    2021 年 10 月 30 日