股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人的证券变动月报表
截至月份: 2021年10月31日 状态: 新提交
致：香港交易及结算所有限公司
公司名称: HTSC（於中华人民共和国注册成立，中文公司名称为华泰证券股份有限公司及在香港以HTSC名义开展业务）(「本公司」)
呈交日期: 2021年11月4日
I. 法定/注册股本变动
1. 股份类别 普通股 股份分类 A股 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 601688 说明 A股 (上海证券交易所)
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 7,357,604,320 RMB 1 RMB 7,357,604,320
增加 / 减少 (-) 0 RMB 0
本月底结存 7,357,604,320 RMB 1 RMB 7,357,604,320
2. 股份类别 普通股 股份分类 H股 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 06886 说明
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 1,719,045,680 RMB 1 RMB 1,719,045,680
增加 / 减少 (-) 0 RMB 0
本月底结存 1,719,045,680 RMB 1 RMB 1,719,045,680
本月底法定/注册股本总额： RMB 9,076,650,000
备注：
本公司乃於中华人民共和国注册成立的股份有限公司，中文公司名称为华泰证券股份有限公司，在香港以HTSC名义开展业务，因此，「法定/注册股本」之概念不适用於本公司。在上述第I部显示「法定/注册股本」的资料是指本公司的「已发行股本」。
II. 已发行股份变动
1. 股份类别 普通股 股份分类 A股 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 601688 说明 A股 (上海证券交易所)
上月底结存 7,357,604,320
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 7,357,604,320
2. 股份类别 普通股 股份分类 H股 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 06886 说明
上月底结存 1,719,045,680
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 1,719,045,680
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III. 已发行股份变动详情
(A). 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 不适用
(B). 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 不适用
(C). 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 不适用
(D). 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 不适用
(E). 已发行股份的其他变动
1. 可发行股份类别 (注5及6) 普通股 股份分类 A股 可发行股份将於香港联交所上市 (注1, 5及6) 否
可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市) (注1, 5及6)
价格 (如适用) 发行及配发日期 股东大会通过日期 本月内因此发行的发行人新股 本月底因此可能发行的发行人
发行类别 (注5及6) (如适用) 份数目 (E) 新股份数目
货币 价格
1). 购回股份 0 0
总数 E (普通股 A股): 0
备注：
本公司於 2020 年 4 月 7 日至2021 年 1月 8日期间在上海证券交易所购回但尚未注销有 90,766,495股 A 股。根据本公司A股限制性股票股权激励计划，其中 45,488,000股 A 股已於2021年3月29日以
每股 A 股人民币 9.10 元的价格授予810名激励对象。购回但尚未注销的A 股本月底结余为 45,278,495股。
本月普通股A股增加／减少 (-)总额（即A至E项的总和） 0
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IV. 有关香港预托证券(预托证券)的资料 不适用
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