601688 沪市 华泰证券

股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人的证券变动月报表

截至月份:                2021年11月30日                                                                                              状态: 新提交

致：香港交易及结算所有限公司

公司名称:                HTSC（于中华人民共和国注册成立，中文公司名称为华泰证券股份有限公司及在香港以HTSC名义开展业务）(‘本公司’)

呈交日期:                2021年12月3日

I. 法定/注册股本变动

1. 股份类别                普通股                          股份分类          A股                              于香港联交所上市 (注1)      否

证券代号                  601688                          说明              A股 (上海证券交易所)

                                                          法定/注册股份数目                            面值                                  法定/注册股本

上月底结存                                                              7,357,604,320 RMB                                    1 RMB                        7,357,604,320
增加 / 减少 (-)                                                                        0                                          RMB                                    0
本月底结存                                                              7,357,604,320 RMB                                    1 RMB                        7,357,604,320
2. 股份类别                普通股                          股份分类          H股                              于香港联交所上市 (注1)      是

证券代号                  06886                          说明

                                                          法定/注册股份数目                            面值                                  法定/注册股本

上月底结存                                                              1,719,045,680 RMB                                    1 RMB                        1,719,045,680
增加 / 减少 (-)                                                                        0                                          RMB                                    0
本月底结存                                                              1,719,045,680 RMB                                    1 RMB                        1,719,045,680
                                                                                      本月底法定/注册股本总额： RMB                        9,076,650,000

备注：

本公司乃于中华人民共和国注册成立的股份有限公司，中文公司名称为华泰证券股份有限公司，在香港以HTSC名义开展业务，因此，‘法定/注册股本’之概念不适用于本公司。在上述第I部显示‘法定/注册股本’的资料是指本公司的‘已发行股本’。

II. 已发行股份变动

1. 股份类别                普通股                          股份分类          A股                              于香港联交所上市 (注1)      否

证券代号                  601688                          说明              A股 (上海证券交易所)

上月底结存                                                      7,357,604,320

增加 / 减少 (-)                                                                0

本月底结存                                                      7,357,604,320

2. 股份类别                普通股                          股份分类          H股                              于香港联交所上市 (注1)      是

证券代号                  06886                          说明

上月底结存                                                      1,719,045,680

增加 / 减少 (-)                                                                0

本月底结存                                                      1,719,045,680

                                                                                第 3 页 共 7 页                                                                      v 1.0.1
III. 已发行股份变动详情
 (A). 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 不适用
 (B). 承诺发行将予上市的发行人股份的权证  不适用
 (C). 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份）  不适用
 (D). 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权）  不适用
 (E). 已发行股份的其他变动

1. 可发行股份类别 (注5及6)  普通股                      股份分类          A股                        可发行股份将于香港联交所上市 (注1, 5及6)    否

可发行股份的证券代号(如已于香港联交所上市) (注1, 5及6)

                                                    价格 (如适用)              发行及配发日期  股东大会通过日期  本月内因此发行的发行人新股  本月底因此可能发行的发行人
              发行类别                                                          (注5及6)          (如适用)              份数目 (E)                  新股份数目

                                          货币              价格

1). 购回股份                                                                                                                                  0                          0
                                                                                                总数 E (普通股 A股):                            0

备注：

本公司于 2020 年 4 月 7 日至2021 年 1月 8日期间在上海证券交易所购回但尚未注销有 90,766,495股 A 股。根据本公司A股限制性股票股权激励计划，其中 45,488,000股 A 股已于2021年3月29日以
每股 A 股人民币 9.10 元的价格授予810名激励对象。购回但尚未注销的A 股本月底结余为 45,278,495股。

                                                                  本月普通股A股增加／减少 (-)总额（即A至E项的总和）                            0

                                                                                第 4 页 共 7 页                                                                      v 1.0.1

IV. 有关香港预托证券(预托证券)的资料                            不适用

                                                                                第 5 页 共 7 页                                                                      v