河南明泰铝业股份有限公司
（河南省巩义市回郭镇开发区）
首次公开发行股票
招股意向书摘要
（申报稿）
保荐人（主承销商）
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场八层
河南明泰铝业股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书摘要（申报稿）
声 明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括
招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于巨潮网站
（http://www.cninfo.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向
书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、
律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整
性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘
要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对
发行人股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声
明均属虚假不实陈述。
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目 录
第一节 重大事项提示.................................................. 7
一、发行前股东自愿锁定股份的承诺 .................................... 7
二、发行前公司滚存未分配利润的安排 .................................. 8
三、本公司特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险 ................ 8
第二节 本次发行概况................................................. 10
第三节 发行人基本情况............................................... 11
一、发行人基本资料 ................................................. 11
二、发行人历史沿革及改制重组情况 ................................... 11
三、股本情况 ....................................................... 23
四、发行人业务情况 ................................................. 24
五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 ......................... 26
六、同业竞争和关联交易 ............................................. 29
七、董事、监事、高级管理人员 ....................................... 35
八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况 ......................... 37
九、简要财务会计信息 ............................................... 37
十、管理层对公司近三年财务状况和经营成果的简要讨论与分析 ........... 39
十一、近三年股利分配政策及分配情况、发行后股利分配政策、发行前滚存利润
的分配政策 ......................................................... 42
十二、控股子公司的基本情况 ......................................... 43
第四节 募集资金运用................................................. 45
第五节 风险因素和其它重要事项....................................... 46
一、风险因素 ....................................................... 46
二、其他重要事项 ................................................... 49
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第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排............................. 58
一、发行各方当事人情况 ............................................. 58
二、本次发行上市的重要日期 ......................................... 58
第七节 备查文件..................................................... 59
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释 义
在本招股意向书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义：
一、常用词语
公司、本公司、发行人、 河南明泰铝业股份有限公司或根据文意指整体变更前的河南
指
明泰铝业 明泰铝业有限公司
河南明泰 指 河南明泰铝业有限公司
明泰铝箔 指 河南明泰铝箔有限公司
廷发化工 指 河南廷发化工有限公司
郑州明泰 指 郑州明泰实业有限公司
创宇铝业 指 河南创宇铝业有限公司
西南铝业 指 中铝西南铝板带有限公司
南山铝业 指 山东南山铝业股份有限公司
常铝股份 指 江苏常铝铝业股份有限公司
宁波富邦 指 宁波富邦精业集团股份有限公司
尚轻时代金属信息咨询（北京）有限公司，是一家独立的民
尚轻时代 指 营咨询机构，专业从事铝镁轻金属产业咨询服务、信息服务、
商务服务。
保荐人、主承销商 指 平安证券有限责任公司
发行人律师 指 北京市国枫律师事务所
天健正信会计师事务所有限公司或其合并前的原天健华证中
天健正信、会计师
指 洲（北京）会计师事务所有限公司、天健光华（北京）会计
会计师事务所
师事务所有限公司
天健光华 指 天健光华（北京）会计师事务所有限公司
天健华证中洲 指 天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
本次发行 指 公司本次发行不超过 6,000 万股普通股股票（A 股）的行为
证券法 指 中华人民共和国证券法
公司法 指 中华人民共和国公司法
报告期、近三年 指 2008 年、2009 年和 2010 年
元 指 人民币元
公司持股比例超过 5%的七名主要自然人股东马廷义、马廷耀、
七名主要自然人股东 指
雷敬国、王占标、化新民、马跃平、李可伟
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二、专业词语
热轧 指 在金属再结晶温度以上进行的压延轧制过程
冷轧 指 在金属再结晶温度以下进行的强烈塑性变形过程
又称为连续铸轧法，是指铝熔体在两根受冷却的旋转轧辊之
铸轧 指 间凝固的同时受到一定轧制力的作用而形成具有一定厚度、
宽度的铝带材的生产方式
用连铸板坯或初轧板坯作原料，经步进式加热炉加热进入粗
热连轧 指 轧机，粗轧料经切头、尾，再进入精轧机，实施计算机控制
轧制，终轧后即经过层流冷却和卷取机卷取的生产工艺
由一台粗轧机和四台近距离精连轧机组成的铝板带半连续热
轧生产线，是铸锭热轧工艺的一种形式。（1+4）热连轧生产
（1+4）热连轧 指 线具有产量大、工艺稳定、生产率高、产品品质稳定（厚度
偏差小、板凸度均匀）、板形优良、具有良好的表面氧化效果
以及深冲性能等优点，可生产所有铝合金板带材
热轧或铸轧坯料经冷轧后，装入退火炉，通过消除铝半成品
退火 指 的组织结构，使半成
