证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2023-009
河南明泰铝业股份有限公司关于
调整公司向特定对象发行股票方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）于 2022
年 9 月 2 日召开第六届董事会第三次会议、2022 年 9 月 19 日召开 2022 年第三
次临时股东大会，审议通过《关于公司非公开发行股票方案（修订稿）的议案》。
鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于 2023年 2 月 17 日正式实施，为衔接配合上述规定的正式发布实施，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定以及股东大会的
授权，公司对本次发行股票方案进行调整。公司于 2023 年 2 月 24 日召开第六届
董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》，对本次向特定对象发行股票方案进行修订，具体修订内容如下：
项目 修订前 修订后
1、发行股 本次非公开发行的股票种 本次发行的股票种类为人民
票的种类 类为人民币普通股（A股），每 币普通股（A 股），每股面值为
和面值 股面值为人民币1.00元。 人民币 1.00 元。
本次发行的股票采用向符合
本次发行的股票采用向符
中国证监会规定的不超过三十五
合中国证监会规定的不超过三
2、发行方 名特定对象发行的方式，在获得
十五名特定对象非公开发行的
式 及 发 行 上交所审核通过和中国证监会同
方式，在获得中国证监会核准后
时间 意注册后由公司在规定的有效期
由公司在规定的有效期内选择
内选择适当时机向特定对象发
适当时机向特定对象发行。
行。
3、发行对 本次非公开发行股票的发 本次发行股票的发行对象为
象 及 认 购 行对象为不超过三十五名特定 不超过三十五名特定对象，包括
方式 对象，包括符合中国证监会规定 符合中国证监会规定的证券投资
的证券投资基金管理公司、证券 基金管理公司、证券公司、信托
公司、信托公司、财务公司、保 公司、财务公司、保险机构投资
险机构投资者、合格境外机构投 者、合格境外机构投资者以及其
资者以及其他符合法律法规规 他符合法律法规规定的法人、自
定的法人、自然人或其他合格机 然人或其他合格机构投资者。其
构投资者。其中，证券投资基金 中，证券投资基金管理公司、证
管理公司、证券公司、合格境外 券公司、合格境外机构投资者、
机构投资者、人民币合格境外机 人民币合格境外机构投资者以其
构投资者以其管理的二只以上 管理的二只以上产品认购的，视
产品认购的，视为一个发行对 为一个发行对象；信托公司作为
象；信托公司作为发行对象的， 发行对象的，只能以自有资金认
只能以自有资金认购。 购。
本次发行尚未确定发行对 本次发行尚未确定发行对
象。最终发行对象由公司董事会 象。最终发行对象由公司董事会
或其授权人士根据股东大会授 或其授权人士根据股东大会授权
权在本次发行获得中国证监会 在本次发行获得上交所审核通过
的核准后，按照中国证监会的相 和中国证监会同意注册后，按照
关规定，根据询价结果与保荐机 相关规定，根据询价结果与保荐
构（主承销商）协商确定。本次 机构（主承销商）协商确定。本
发行的发行对象均以现金方式 次发行的发行对象均以现金方式
认购本次非公开发行股票。 认购本次发行股票。
本次非公开发行的股票数 本次发行的股票数量按照募
量按照募集资金总额除以发行 集资金总额除以发行价格确定，
4、发行数 价格确定，且不超过10,000万股 且不超过 10,000 万股（含本数），
（含本数），未超过本次发行前 未超过本次发行前总股本的
量
总股本的30%，最终发行数量上 30%，最终发行数量上限以中国
限以中国证监会核准文件的要 证监会注册决定文件的要求为
求为准。单一投资者及其关联方 准。单一投资者及其关联方和一
和一致行动人认购本次发行的 致行动人认购本次发行的股票
股票后，其持股总数不得超过公 后，其持股总数不得超过公司本
司本次发行后总股本的10%。募 次发行后总股本的 10%。募集资
集资金总额预计不超过200,000 金总额预计不超过 200,000 万元
万元（含本数）。在前述范围内， （含本数）。在前述范围内，由
由公司董事会根据股东大会的 公司董事会根据股东大会的授权
授权在本次发行获得中国证监 在本次发行获得上交所审核通过
会核准批文后，根据发行时发行 和中国证监会同意注册后，根据
对象申购报价的情况与保荐机 发行时发行对象申购报价的情况
构（主承销商）协商确定发行价 与保荐机构（主承销商）协商确
格后，再最终确定发行数量。 定发行价格后，再最终确定发行
若公司股票在关于本次非 数量。
公开发行的董事会决议公告日 若公司股票在关于本次发行
至发行日期间发生派息、送股、 的董事会决议公告日至发行日期
资本公积金转增股本等除权、除 间发生派息、送股、资本公积金
息事项，本次非公开发行的股票 转增股本等除权、除息事项，本
数量及上限将进行相应调整。 次发行的股票数量及上限将进行
相应调整。
本次非公开发行股票的定 本次发行股票的定价基准日
价基准日为发行期首日。发行价 为发行期首日。发行价格不低于
格不低于定价基准日前 20 个交 定价基准日前 20 个交易日公司
5、定价基 易日公司 A 股股票交易均价的 A 股股票交易均价的 80%（定价
准日、发行 80%（定价基准日前 20 个交易日 基准日前 20 个交易日公司 A 股
价 格 及 定 公司 A 股股票交易均价=定价基 股票交易均价=定价基准日前 20
价原则 准日前 20 个交易日公司 A 股股 个交易日公司A股股票交易总额
票交易总额÷定价基准日前 20 ÷定价基准日前 20 个交易日 A
个交易日 A 股股票交易总量）。 股股票交易总量）。最终发行价
最终发行价格由公司董事会根 格由公司董事会根据股东大会授
据股东大会授权在本次发行获 权在本次发行获得上交所审核通
得中国证监会的核准后，按照中 过和中国证监会同意注册后，按
国证监会的相关规定，根据发行 照中国证监会的相关规定，根据
对象申购报价情况与保荐机构 发行对象申购报价情况与保荐机
（主承销商）协商确定。若公司 构（主承销商）协商确定。若公
在本次发行定价基准日至发行 司在本次发行定价基准日至发行
日期间发生派息、送股、资本公 日期间发生派息、送股、资本公
积金转增股本等除权、除息事 积金转增股本等除权、除息事项，
项，本次非公开发行股票的价格 本次发行股票的价格将作相应调
将作相应调整。 整。
本次非公开发行对象认购
本次发行对象认购的股份自
的股份自发行结束之日起六个
发行结束之日起六个月内不得转
月内不得转让。上述股份锁定期
让。上述股份锁定期届满后，其
届满后，其减持需遵守中国证监
减持需遵守中国证监会和上海证
6、发行股 会和上海证券交易所的相关规
券交易所的相关规定。本次发行
份 的 限 售 定。本次非公开发行结束后，由
结束后，由于公司送红股、资本
期 于公司送红股、资本公积金转增
公积金转增股本等原因增加的公
股本等原因增加的公司股份，亦
司股份，亦应遵守上述安排。法
应遵守上述安排。法律法规对限
律法规对限售期另有规定的，依
售期另有规定的，依其规定执
其规定执行。
行。
9、本次发 本次非公开发行股票完成 本次发行股票完成前公司的
行 前 的 滚 前公司的滚存未分配利润，由本 滚存未分配利润，由本次发行完
存 利 润 的 次发行完成后新老股东按照持 成后新老股东按照持股比例共
安排 股比例共享。 享。
10、本次发 本次非公开发行股票方案 本次发行股票方案的有效期
行 决 议 的 的有效期为自公司股东大会审 为自公司股东大会审议通过之日
有效期
查看PDF原文
