600918 沪市 中泰证券

证券代码：600918    证券简称：中泰证券      公告编号：2021-067号

                  中泰证券股份有限公司

            第二届监事会第十五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于
2021 年 10 月 28 日在公司 19 楼会议室以现场及电话相结合的方式召开。会议通
知和会议材料于 2021 年 10 月 18 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议
为定期会议，应出席监事 7 名，实际出席监事 7 名。本次会议由监事会主席郭永利先生召集和主持，会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

    一、审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》。监事会认为，公司 2021
年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整地反映公司 2021 年第三季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    二、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司章程>及相关附件的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》。

    具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于修订<中泰证券股份有限公司章程>及其附件的公告》。

    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

                                      中泰证券股份有限公司监事会
                                          2021 年 10 月 28 日