证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-068号
中泰证券股份有限公司
关于修订《中泰证券股份有限公司章程》及其附件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司股 权管理规定》《证券公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件的规定，以 及证券行业文化建设相关要求，并结合公司实际情况，对《中泰证券股份有限 公司章程》及其附件《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》《中泰证券 股份有限公司董事会议事规则》《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》进 行了修订。
2021 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第五十次会议，审议通过了
《关于修订<中泰证券股份有限公司章程>及相关附件的议案》，同意修订后的《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》
《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》；2021 年 10 月 28 日，公司召开第
二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司章 程>及相关附件的议案》，同意修订后的《中泰证券股份有限公司章程》《中 泰证券股份有限公司监事会议事规则》。
具体修订内容详见附件。本次修订《中泰证券股份有限公司章程》及其附 件尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：1.《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表
2.《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
3.《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
4.《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
中泰证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 28 日
附件 1： 《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款 新条款 变更原因
第十三条 公司的经营宗旨：遵守国家法律法规、行业自律规则及各 落实证券行业
第十三条 公司的经营宗旨：遵守国家法律、法规及各项金融政 项金融政策，践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念， 文化建设要求，策，依法合规开展经营活动；积极开拓证券市场，为投资者提供 坚持“合规风控至上、客户利益至上、人才价值至上、创新发展至上”， 结合公司实际
安全、高效、创新的服务，为股东提供丰厚的投资回报。 服务资本市场，为股东、客户、员工和社会创造价值，保护投资者合 修订
法权益，积极履行社会责任，促进经济高质量发展。
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员买卖股票，不得违反有
关监管规定。
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5% 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%以上的股东，将
以上的股东，将其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者 其持有的公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内
在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事 卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公
会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票 司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股
而持有 5%以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其 票而持有 5%以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他
他情形的除外。 情形的除外。 依据《证券法》
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其 修订
日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公 他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人
司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承 公司董事会不按照第二款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日
担连带责任。 内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利
益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第二款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连
带责任。
第三十二条 公司股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权。 第三十二条 公司股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权。股权 依据《证券公司
股权锁定期满后，公司股东质押所持公司的股权比例不得超过所 锁定期满后，公司股东质押所持公司的股权比例不得超过所持公司股 股权管理规定》
持公司股权比例的 50%。 权比例的 50%。持有公司 5%以下股权的股东除外。 修订
股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和公司的利益，不 股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和公司的利益，不得约
得恶意规避股权锁定期要求，不得约定由质权人或其他第三方行 定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利，也不得变相转移公
使表决权等股东权利，也不得变相转移公司股权的控制权。 司股权的控制权。
第四十三条 公司股东承担下列义务： 第四十九条 公司股东承担下列义务：
...... ...... 依据《证券公司
（五）应经但未经监管部门批准或未向监管部门备案的股东，或 （五）应经但未经监管部门核准或未向监管部门备案的股东，或者尚 股权管理规定》者尚未完成整改的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、 未完成整改的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、 修订
提名权、提案权、处分权等权利； 提案权、处分权等权利；
...... ......
第四十七条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 第五十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
...... ...... 调整条款序号
（十三）审议批准本章程第四十八条规定的担保事项； （十三）审议批准本章程第五十四条规定的担保事项；
...... ......
第四十八条 公司不得为股东、实际控制人及其关联方提供担保。 第五十四条 除依照相关规定为客户提供融资融券外， 公司不得为股
公司下列对外担保行为，须经董事会审议通过后由股东大会审议 东、实际控制人及其关联方提供融资或者担保。公司下列对外担保行 依据《证券法》
通过： 为，须经董事会审议通过后由股东大会审议通过： 修订
...... ......
第一百〇二条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，除法 第一百〇八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，除非股东 依据《证券法》
律法规另有规定外，新任董事、监事的就任时间为股东大会决议 大会另有决议，新任董事、监事从股东大会决议通过之日起就任。 并结合公司实
作出之日。 际修订
第一百〇四条 公司董事为自然人，公司的董事应当正直诚实、 第一百一十条 公司董事为自然人，公司的董事应当正直诚实、品行
品行良好、熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营 良好、熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力
管理能力和专业知识。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： 和专业知识。有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
...... ...... 依据《证券法》
（八）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师 （八）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律 修订
或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机 师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证
构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年； 书或者被取消资格之日起未逾 5 年；
...... ......
第一百一十三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负
第一百〇七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司 有下列勤勉义务：
负有下列勤
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