证券代码：600850 证券简称：电科数字 公告编号：临 2021-077
中电科数字技术股份有限公司
关于第二期股票期权激励计划首次授予的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权首次授予日：2021 年 11 月 10 日
股票期权首次授予数量：1,971.0757 万份
2021 年 11 月 10 日，中电科数字技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“电科数字”）召开第九届董事会第二十九次会议和第九届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予股票期权的议案》。根据公司《第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划草案》”）的相关规定和公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司第二期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的首次授予条件已经成就，
同意以 2021 年 11 月 10 日为首次授予日，向 310 名激励对象授予 1971.0757 万
份股票期权，行权价格为 23.89 元/股。现将有关事项说明如下：
一、权益授予情况
（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年3月19日，公司召开第九届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等相关议案，并同意提交公司董事会审议。
2、2021年3月19日，公司召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考
核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》，关联董事对该等议案回避表决。独立董事对本激励计划发表了独立意见。
3、2021年3月19日，公司召开第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予对象名单的议案》。公司监事会对本激励计划拟授予激励对象名单进行了核查，并出具了审核意见。
4、2021 年 9 月 30 日，中国电子科技集团有限公司出具了“电科资[2021]423
号”《中国电科关于中电科数字技术股份有限公司实施第二期 A 股股票期权激励计划的批复》，同意公司实施第二期 A 股股票期权激励计划。
5、公司于 2021 年 10 月 14 日至 2021 年 10 月 23 日在公司内部对首次授予
激励对象的姓名和职务进行了公示。至公示期满，公司未收到任何组织或个人对
首次授予激励对象名单提出的异议。2021 年 11 月 2 日，公司公告了《监事会关
于公司第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
6、2021年11月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》，并于2021年11月9日公告了《关于公司第二期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
7、2021年11月10日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划激励对象名单、股票期权授予数量及行权价格的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予股票期权的议案》，由于公司2020年度利润分配方案实施完毕及部分员工离职等情况，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划拟授予的激励对象名单、股票期权授予数量及行权价格进行调整。调整后，首次授予的激励对象人数由315人调整为310人，首次授予的股票期权数量由2,009.8701万份调整为1,971.0757
万份，预留的股票期权数量由502.4675万份调整为492.7689万份，股票期权的行权价格由24.14元/股调整为23.89元/股；确定本激励计划的首次授予日为2021年11月10日。关联董事对该等议案回避表决。公司独立董事就本次调整及本次授予相关事项发表了独立意见。
8、2021年11月10日，公司召开第九届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划激励对象名单、股票期权授予数量及行权价格的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予股票期权的议案》，公司监事会认为本次对激励对象名单、股票期权授予数量及行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等有关法律、法规、规范性文件及《激励计划草案》的相关规定；公司监事会对首次授予激励对象是否符合授予条件进行了核查，认为本次授予的激励对象的授予条件已经成就，同意以2021年11月10日为首次授予日，向310名激励对象授予1,971.0757万份股票期权，行权价格为23.89元/股。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《管理办法》、《激励计划草案》等有关规定，授予股票期权时，公司及激励对象须同时满足如下条件：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司达到以下业绩条件：
授予时，公司前一个会计年度经审计的扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于10％，且不低于同行业平均水平；前一个会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润不低于同行业平均水平及公司近三年平均水平。
年度考核过程中同行业若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。
4、按照公司《第二期股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对象前一个会计年度个人绩效考核达到合格。
经董事会认真核查，公司层面和激励对象层面均满足上述要求，本激励计划的授予条件已经满足。
(三）权益授予的具体情况
1、首次授予日：2021年11月10日
2、首次授予数量：1,971.0757万份
3、首次授予人数：310人
4、行权价格：23.89元/股
若行权前公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量和行权价格将按照本激励计划相关规定进行相应调整。
5、股票来源：本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
6、激励计划的有效期和行权安排情况
（1）本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月。
（2）激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于24个月。
（3）在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，授予的股票期权自授权日起满24个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。
本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：
可行权数量
行权 行权安排 有效期 占获授权益
数量比例
自首次授予部分股票期权授权日起 24 个月后
第一个行权期 的首个交易日起至首次授予部分股票期权 授 权 12 个月 33%
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授权日起 36 个月后
第二个行权期 的首个交易日起至首次授予部分股票期权 授 权 12 个月 33%
日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授权日起 48 个月后
第三个行权期 的首个交易日起至首次授予部分股票期权 授 权 12 个月 34%
日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
7、激励对象名单及首次授予情况：
获授股票期权数 占本计划拟授予 占授予时公司总
姓名 职务 量（万份） 股票期权总量的 股本的比例
比例
张宏 董事 25.1137 1.02% 0.06%
孙伟力 副总经理 15.6474 0.64% 0.04%
侯志平 副总经理、 14.3672 0.58% 0.03%
董事会秘书
陈建平 副总经理、财务总监 15.2049 0.62% 0.04%
马壮 副总经理 22.8188 0.93% 0.05%
段黎峰 副总经理 13.8363 0.56% 0.03%
公司中层管理人员以及经公司董事
会认定的对公司经营业绩和未来发 1,864.0874 75.66% 4.37%
展有直接影响的核心业务、技术骨
干
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