上海易连实业集团
股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会
会议资料
二○二一年十月二十八日
中国·上海
目 录
材料一、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》......1
材料二、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》......21
材料三、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的
议案》......25
材料一：
上海易连实业集团股份有限公司
关于《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要的议案
各位股东：
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司高级管理人员，充分调动其积极性和创造性，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，上海易连实业集团股份有限公司（以下简称“上海易连”、“公司”或“本公司”）制定了《上海易连实业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象授予限制性股票总计 1000.00 万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股。其中，首次授予激励对象限制性股票 830.00 万股，预留170.00 万股。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：上海易连实业集团股份有限公司
上市日期：1994 年 2 月 24 日
注册地址：上海市浦东新区川周公路 7111 号
注册资本：人民币 66,275.3072 万元
法定代表人：赵宏光
经营范围：许可项目包括包装装潢印刷品印刷；文件、资料等其他印刷品印刷；特定印刷品印刷；货物进出口；技术进出口；进出口代理；食品用纸包装、容器制品生产；食品用塑料包装容器工具制品生产（限分支机构经营）；医疗器械互联网信息服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目包括机械设备销售；纸制品制造；纸制品销售；包装材料及制品销售；信息系统集成服务；数据处理服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）；图文设计制作；信息技术咨询服务；资产管理，实业投资，住房租赁，物业管理，医院管理，康复辅具适配服务，软件开发；护理机构服务（不含医疗服务）；健康咨询服务（不含诊疗服务）；第一类医疗器械销售；农副产品销售；供应链管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（二）董事会、监事会、高级管理人员构成情况
公司本届董事会由 9 名董事构成，其中独立董事 3 名；公司本届监事会由 3 名监事
构成，其中监事长 1 人，职工监事 1 人；公司现任高级管理人员共 7 人。
（三）最近三年业绩情况
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2020 年 2019 年 2018 年
营业收入 2,193,293,041.73 1,093,271,300.62 1,361,503,783.25
归属于上市公司股东的净利润 234,904,818.54 -92,729,832.20 -11,809,343.10
归属于上市公司股东的扣除非经 18,386,324.58 -98,478,870.70 -19,895,482.67
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 234,408,165.78 369,337,731.53 131,135,306.01
归属于上市公司股东的净资产 1,010,729,663.24 775,528,279.58 870,559,239.90
总资产 1,998,461,410.19 3,189,057,685.71 3,428,454,783.24
主要财务指标 2020 年 2019 年 2018 年
基本每股收益（元／股） 0.354 -0.140 -0.018
稀释每股收益（元／股） 0.354 -0.140 -0.018
扣除非经常性损益后的基本每股 0.028 -0.149 -0.030
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 26.33 -11.29 -1.34
扣除非经常性损益后的加权平均 2.06 -11.99 -2.26
净资产收益率（%）
二、股权激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司有效激励机制，充分调动公司高级管理团队及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《上海易连实业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定《上海易连实业集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）。
三、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采取的激励形式为限制性股票。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 1,000.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 66,275.3072 万股的 1.51%。其中，首次授予限制性股票 830.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 66,275.3072 万股的 1.25%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 83.00%；预留授予限制性股票 170.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 66,275.3072 万股的 0.26%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 17.00%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员和董事会认为需要激励的其他人员。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本激励计划拟首次授予的激励对象共计 4 人，占公司截至 2021 年 6 月 30 日员工人
数 926 人的 0.43%，为公司高级管理人员。
以上激励对象中，不包括上海易连独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。以上激励对象中，公司高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司签署劳动合同或聘用合同。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，
公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象名单及拟授出权益分配情况
序号 姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股票 占本激励计划公告
票数量（万股） 总数的比例 时股本总额的比例
1 赵宏光 董事长、总经理 300.00 30.00% 0.45%
2 许轼 董事会秘书、副总经理 100.00 10.00% 0.15%
3 杨光 董事、财务总监 200.00 20.00% 0.30%
4 王明明 副总经理 230.00 23.00% 0.35%
预留 170.00 17.00% 0.26%
合计 1,000.00 100.00% 1.51%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
本次激励对象详细名单详见公司于 2021 年 9 月 16 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《上海易连实业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
（四）以上激励对象中，不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（五）若在本激励计划实施过程中，激励对象发生不符合《管理办法》及本激励计划规定的情况时，公司将终止其参与本激励计划的权利，以授予价格回购注销其所获授但尚未解除限售的限制性股票。
六、限制性股票的授予价格及确定方法
（一）首次授予限制性股票的授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股 3.56 元。
（二）首次授予限制性股票的授予价格的确定方法
首次授予限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%，为每股 3.56 元；
2、本激励计划草案公布前 120 个交易日的公司股票交易均价的 50%，为每股 3.07
元。
（三）预留部分限制性股票授予价格的确定方法
预留部分限制性股票在每次授予前须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情
况的公告。预留部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、预留部分限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的50%；
2、预留部分限制性股票授予董事会决议公布前
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