证券代码：600817 证券简称：ST 宏盛 编号：临 2021-025
郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
2020 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司向郑州宇通集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]2753 号）核准，郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”或“宏盛科技”）于2020年12月向不超过 35名特定对象非公开发行普通股（A股）
股票 28,544,243 股（每股面值 1 元），发行价格为每股 10.51 元，
共募集资金人民币 299,999,993.93 元，扣除发行相关费用人民币4,320,754.72 元后，公司募集资金净额为人民币 295,679,239.21
元。上述募集资金已于 2020 年 12 月 2 日全部到位，并已经大信
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大信验字[2020]第 16-00009 号）予以验证。
截至 2020 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金金额 9,450.00
万元；累计取得利息收入 46,787.50 元，支出手续费 160.40 元；募集资金账户余额为 20,554.66 万元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），并由公司 2020 年第
一次临时股东大会审议通过。
根据管理办法，公司及子公司郑州宇通重工有限公司（以下简称“宇通重工”）与中国民生银行股份有限公司郑州分行（以下简称“专户银行”）和财务顾问（主承销商）华泰联合证券有限责
任公司（以下简称“华泰联合”）于 2020 年 12 月 15 日分别签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2020年 12月31日,公司募集资金账户余额为 20,554.66万元。
序号 公司名称 开户行 账号 存款类型 金额/万元
1 宏盛科技 中国民生银行股份 632525028 活期 20,554.66
有限公司郑州分行
2 宇通重工 中国民生银行股份 632543899 活期 0.00
有限公司郑州分行
合计 20,554.66
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
经核查，大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2020年度募集资金实际存放与使用的情况。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，独立财务顾问认为：2020 年度，上市公司严格执行
了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议和四方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定的情况。
特此公告。
郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
二零二一年四月一日
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 30,000 本年度投入募集资金总额 9,450
变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 9,450
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 募集资 调整后 截至期 本年 截至期末 截至期末累计投 截至期末 项目达到 本年 是否达 项目可行
承诺投资项目 目，含部 金承诺 投资总 末承诺 度投 累计投入 入金额与承诺投 投入进度 预定可使 度实 到预计 性是否发
分变更 投资总 额 投入金 入金 金额(2) 入金额的差额 （%）(4)＝ 用状态日 现的 效益 生重大变
（如有） 额 额(1) 额 (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 化
产线升级改造及 16,000 16,000 16,000 -16,000 否
EHS 改善项目
补充流动资金 9,000 9,000 9,000 9,000 9,000 100 否
支付中介机构费
用及本次交易相 5,000 5,000 5,000 450 450 -4,550 9 否
关税费
合计 — 30,000 30,000 30,000 9,450 9,450 -20,550 31.5 — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 募集资金 12 月到账，时间较短尚未开始支付产线升级改造及 EHS 改善项目及中介
机构相关费用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 管理的议案》，拟使用闲置募集资金进行现金管理，现金管理时点余额不超过 1.4
亿元，在此额度内资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事和独立财务顾问发表
了同意的意见。详见公司于 2020 年 12 月 16 日发布的《关于使用闲置募集资金进
行现金管理的公告》。
报告期内，公司尚未使用募集资金进行现金管理。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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