江苏索普化工股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品
的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、华
泰证券股份有限公司等银行及金融机构。
● 本次委托理财金额：40,000 万元。
● 委托理财期限：一年以内。
● 履行的审议程序：江苏索普化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020
年 4 月 28 日召开第八届董事会第二十一次会议审议通过了相关议案。2021
年 4 月 23 日、2021 年 5 月 21 日分别召开第九届董事会第三次会议、2020
年年度股东大会审议通过了相关议案。公司独立董事、监事会、保荐机构发
表了明确同意的意见。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行委托理财，目的是为了更好地实现公司募集资金及自有资金的保值增值，提高资金使用效率，为公司及股东创造更多价值。
（二）资金来源
本次使用闲置募集资金 10,000 万元及闲置自有资金 30,000 万元进行委托理财。
（三）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江苏索普化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]170 号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）119,494,584 股，发行价格为 8.31 元/股，募集资金总额为人民币 992,999,993.04 元，扣除本次发行费用（不含税）人民币
8,927,825.01 元，实际募集资金净额为人民币 984,072,168.03 元。
上述募集资金已于 2021 年 3 月 23 日到账，并经天衡会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，出具了《江苏索普化工股份有限公司验资报告》（天衡验字[2021]00033号）。上述募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开立的募集资金专项账户内，公司已会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与各家银行签署了募集资金三方监管协议。
根据公司披露的《江苏索普 2020 年度非公开发行 A 股股票预案》，本次非公开
发行股票募集资金扣除本次发行费用后，将全部投入以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额
1 醋酸造气工艺技术提升建设项目 105,994.12 79,300.00
2 补充流动资金及偿还银行贷款项目 20,000.00 20,000.00
合计 125,994.12 99,300.00
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的募集资金存在部分暂时闲置的情形。
（四）本次委托理财的基本情况
委托方名 产品类 金额 预计年化收 产品 收益 资金 结构
称 型 产品名称 （万元） 益率 期限 类型 来源 化安
排
中 国 银 行 银行结 中国银行挂钩型结 5,000 1.3-3.54% 92 天 保 本 自 有 -
股 份 有 限 构性存 构性存款（机构客 保 最 资金
公司 款 户） 低 收
益型
中 国 工 商 银行结 中国工商银行挂钩 5,000 1.05-3.5% 89 天 保 本 自 有 -
银 行 股 份 构性存 汇率区间累计型法 浮 动 资金
有限公司 款 人人民币结构性存 收 益
款 产 品 - 专 户 型 型
2021 年第 083 期 P
款
江 苏 银 行 银行结 对 公 结 构 性 存 款 5,000 1.4-3.53% 三 个 保 本 自 有 -
股 份 有 限 构性存 2021年第23期3个 月 浮 动 资金
公司 款 月 B 收 益
型
华 泰 证 券 券商理 华 泰 证 券 信 益 第 5,000 1.4-4.1% 99 天 本 金 自 有 -
股 份 有 限 财产品 21016 号（1 年期 保 障 资金
公司 LPR）收益凭证 型 收
益 凭
证
东 方 证 券 券商理 金鳍 680 期-东方证 5,000 1.9-5.3% 92 天 本 金 自 有 -
股 份 有 限 财产品 券挂钩中证 500 指 保 障 资金
公司 数收益凭证 型
中 信 证 券 券商理 中信证券信智安盈 5,000 1.5-7.1% 185 天 本 金 自 有 -
股 份 有 限 财产品 系列【134】期收益 保 障 资金
公司 凭证 型 浮
动 收
益 凭
证
中 国 银 行 银行结 中国银行挂钩型结 10,000 1.265-3.72% 177 天 保 本 募 集 -
股 份 有 限 构性存 构性存款（机构客 保 最 资金
公司 款 户） 低 收
益型
本次委托理财事项不构成关联交易。
（五）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司股东大会已在额度范围内授权管理层负责办理委托理财相关事宜，财务部门负责组织实施。
公司已严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司本次使用闲置募集资金委托理财不影响募集资金项目的正常进行，本次使用自有资金委托理财不会影响公司主营业务的正常经营。公司将实时关注和分析委托理财的投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益及本金的不利因素，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。
公司财务部门已建立台账对投资产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。财务部门已于发生投资事项当日及时与银行核对账户余额，确保资金安全。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据有关法律法规及公司《章程》的规定履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称 中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）
产品代码 【CSDPY20210168】
产品类型 保本保最低收益型
期限 92 天
理财金额 人民币 5,000 万
产品风险评级 低风险（本产品的评级和相关描述，为中国银行内部资料，仅供
客户参考）
收益起算日 2021 年 3 月 29 日
到期日 2021 年 6 月 29 日
如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终小于观察水平，扣除
预期年化收益率 产品费用（如有）后，产品获得保底收益率【1.3000%】（年率）；
如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经大于或等于观察水
平，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率【3.5400%】
（年率）。
欧元兑美元即期汇率，取自每周一悉尼时间上午 5 点至每周五纽
挂钩指标 约时间下午 5 点之间，EBS（银行间电子交易系统）所取的欧元
兑美元汇率的报价。
本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易
相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部
产品资金投向 资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。
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