股票简称：ST岩石 股票代码：600696 上市地点：上海证券交易所
上海岩石企业发展股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称： 上海岩石企业发展股份有限公司
股票简称： ST岩石
股票代码： 600696
股票上市地点： 上海证券交易所
收购人： 上海五牛投资控股有限公司
住所： 上海市浦东新区杨高北路528号14幢3E80室
通讯地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号28层
股份变动性质： 间接方式转让（增加）
签署日期：二〇一八年十二月
收购人声明
一、收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本报告书摘要。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在上海岩石企业发展股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的信息外，收购人没有通过任何其他方式在上海岩石企业发展股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、收购人五牛控股通过受让五牛基金100%股权，成为五牛基金的单一股东，并间接控制上市公司。本次收购将导致上市公司控股股东的股权结构发生变更，收购人成为上市公司的间接控股股东，上市公司控股股东、实际控制人未发生变更。
根据《上市公司收购管理办法》规定，“收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化”，收购人应当向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请，并取得中国证监会对本次同一实际控制人控制的不同主体之间股权转让事项无异议并豁免收购人的要约收购义务方可进行。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书摘要列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或说明。
六、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
I
目录
释义 ................................................................................................................3
第一节收购人介绍..........................................................................................4
一、收购人基本情况..................................................................................4
二、收购人控股股东、实际控制人的基本情况...........................................4
三、收购人从事的主要业务及简要财务状况 ...............................................5
四、收购人最近五年所涉及的处罚、诉讼及仲裁情况................................7
五、收购人的董事、监事及高级管理人员最近五年内所受处罚及诉讼、仲裁
情况...........................................................................................................7
六、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益
的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况.................................7
第二节收购目的..............................................................................................8
一、本次收购的目的..................................................................................8
二、收购人是否拟在未来12个月内持续增持上市公司股份或者处置其已有
权益的股份 .................................................................................................8
三、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序........................................8
第三节收购方式............................................................................................10
一、本次收购基本方案.............................................................................10
二、本次收购的具体方式.........................................................................10
三、相关股权转让协议的主要内容...........................................................12
四、被收购上市公司股份的权利限制情况................................................13
收购人声明.....................................................................................................14
释义
除非上下文义另有所指，本报告书摘要中下列用语具有如下含义：
岩石股份、上市公司、公司 指 上海岩石企业发展股份有限公司
五牛控股、收购人 指 上海五牛投资控股有限公司
五牛基金 指 五牛股权投资基金管理有限公司
五牛实业 指 上海五牛实业有限公司
五牛亥尊 指 上海五牛亥尊投资中心（有限合伙）
五牛御勉 指 上海五牛御勉投资中心（有限合伙）
五牛政尊 指 上海五牛政尊投资中心（有限合伙）
五牛衡尊 指 上海五牛衡尊投资中心（有限合伙）
五牛启尊 指 上海五牛启尊投资中心（有限合伙）
五牛始尊 指 上海五牛始尊投资中心（有限合伙）
匹凸匹中国 指 匹凸匹（中国）有限公司
存硕实业 指 上海存硕实业有限公司
华宝信托-天高资本20号 指 公司股东之一“天高资本20号单一资金信托”，五牛
亥尊通过作为其B类权益持有人间接持有公司股份
自然人韩啸、五牛实业、五牛基金、五牛控股四方于
《股权转让框架协议》 指 2018年7月12日共同签署的《关于五牛股权投资基
金管理有限公司和上海五牛投资控股有限公司股权转
让框架协议》
本报告书摘要 指 《上海岩石企业发展股份有限公司收购报告书摘要》
本次收购 指 五牛控股通过受让五牛基金100%股权，成为五牛基金
的单一股东，并间接控制上市公司
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
上交所、证券交易所 指 上海证券交易所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《准则16号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16
号——上市公司收购报告书》
最近三年 指 2015年度、2016年度、2017年度
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
本报告书摘要中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节收购人介绍
一、收购人基本情况
截至本报告书摘要签署日，五牛控股的基本情况如下：
公司名称 上海五牛投资控股有限公司
成立时间 2015年8月12日
法定代表人 韩啸
注册地址 上海市浦东新区杨高北路528号14幢3E80室
注册资本 10,000万元
统一社会信用代码 913101153511492965
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
股东 韩啸、上海五牛实业有限公司
经营期限 2015年8月12日至2035年8年11日
通讯地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号28层
联系电话 021-80133219
创业投资，实业投资，投资管理，资产管理，投资咨询，法律咨
经营范围 询，商务信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
二、收购人控股股东、实际控制人的基本情况
（一）控制关系结构图
截至本报告书摘要签署日，五牛控
