华泰联合证券有限责任公司
关于广东东阳光科技控股股份有限公司股票价格波动
是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
第五条相关标准的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“本独立财务顾问”）作为广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“东阳光”、“上市公司”）重大资产出售暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，按照中国证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条规定的要求，对本次交易提示性公告发布前20个交易日的股票波动情况进行核查并出具核查意见。
一、上市公司股票价格波动情况
因筹划重大资产重组，上市公司于 2021 年 9 月 1 日披露了《关于筹划重大
资产出售暨关联交易的提示性公告》，本次重大资产重组提示性公告前 20 个交易日内上市公司股票价格累计涨跌幅以及相同时间区间内上证综指指数（000001.SH）和证监会综合企业指数（883034.WI）的累计涨跌幅如下表所示：
项目 2021年8月3日 2021年8月31日 涨跌幅
收盘价 收盘价
东阳光收盘价（元/股） 5.80 7.68 32.41%
上证综指指数 3,447.99 3,543.94 2.78%
中国证监会综合企业指数 2,008.64 2,523.57 25.64%
剔除大盘（上证综指指数）因素影响 29.63%
剔除同行业板块（中国证监会综合指数）因素影响 6.78%
按照《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条的相关规定，剔除大盘因素和同行业板块因素影响，即剔除上证综指指数（000001.SH）和证监会综合企业指数（883034.WI）因素影响后，东阳光股价在前述20个交易日内累计涨跌幅分别为29.63%、6.78%，达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准。上市公司已在重组报告书中对此作出相关
风险提示。
二、自查期间内自查范围内人员买卖上市公司股票情况核查
上市公司于 2021 年 9 月 1 日披露了《关于筹划重大资产出售暨关联交易的
提示性公告》。根据《重组管理办法》等文件的规定，本次交易相关方及其有关人员对在本次交易相关信息的首次公告日前 6 个月至重组报告书披露之前一交易日止买卖上市公司股票的情况进行了自查，核查范围为：上市公司及其董事、监事、高级管理人员；上市公司实际控制人、控股股东及其董事、监事、高级管理人员；交易对方及其董事、监事、高级管理人员；标的公司及其董事、监事、高级管理人员；本次重组聘请的中介机构及其经办人员等；以及上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母及成年子女。
根据各方出具的自查报告、说明等文件，上述纳入本次自查范围的相关内幕消息知情人在自查期间内买卖上市公司股票的情况如下：
1. 相关自然人买卖东阳光股票情况
姓名 身份 交易日期 买入股数 卖出股数 结余股数
（万股） （万股） （万股）
张寓帅 控股股东深东实董事长、实际 2021-5-11 107.09 - 262.60
控制人
唐新发 东阳光副董事长 2021-5-10 24.00 - 74.11
2021-5-11 44.57 - 118.68
朱英伟 控股股东深东实董事兼副总 2021-5-11 68.39 - 118.39
经理
欧凤英 控股股东深东实董事兼副总 2021-5-11 58.74 - 119.41
经理卢宇新之配偶
廖倩如 控股股东深东实董事兼副总 2021-5-11 63.60 - 113.63
经理邓新华之配偶
王瑾 东阳光财务人员 2021-3-18 0.27 - 0.27
2021-7-2 - 0.27 -
2021-3-23 10.80 - 10.80
2021-3-29 0.50 - 11.30
王星平 东阳光财务人员王瑾之父 2021-7-2 0.01 - 11.31
2021-7-21 - 11.31 -
2021-7-21 12.54 - 12.54
冉着晖 控股股东深东实业务人员 2021-8-30 0.08 - 0.08
2021-8-31 0.10 - 0.18
姓名 身份 交易日期 买入股数 卖出股数 结余股数
（万股） （万股） （万股）
2021-9-1 - 0.18 -
2021-3-1 - 1.20 1.00
吕琳 控股股东深东实业务人员 2021-6-3 0.09 - 1.09
2021-7-15 - 1.09 -
李娟 广药业务人员 2021-4-2 0.02 - 0.02
2021-9-1 - 0.02 -
2021-8-31 - 2.00 13.04
石秀兰 控股股东深东实业务人员张 2021-9-1 - 1.00 12.04
维之母 2021-9-2 - 1.00 11.04
2021-9-3 - 3.04 8.00
喻梦旸 深圳前海光大金控投资管理 2021-10-27 - 0.50 0.50
有限公司业务人员
2021-6-4 0.94 - 0.94
尚宇 广药业务人员 2021-6-17 - 0.94 -
2021-7-16 0.96 - 0.96
2021-7-27 - 0.96 -
欧露 广药业务人员尚宇之配偶 2021-7-19 0.07 - 0.07
2021-9-2 0.02 - 0.09
何鑫 东阳光监事 2021-3-23 - 0.44 -
赖秋香 东阳光监事何鑫之配偶 2021-3-19 - 0.45 -
罗超雄 东阳光业务人员罗智盛之父 2021-9-2 - 3.00 -
龚八凤 东阳光业务人员罗智盛之母 2021-8-26 - 2.50 -
李学臣 东阳光药独立董事 2021-8-31 - 0.65 1.79
除上述情况外，自查期间内，内幕信息知情人核查范围内的其他自然人不存在买卖上市公司股票的情况。
2. 相关机构买卖东阳光股票情况
根据各方出具的自查报告、声明，在自查期间，本次交易的内幕信息知情机构不存在买卖上市公司股票的情况。
3. 相关知情人针对上述买卖东阳光股票情况的说明和承诺
（1）张寓帅、唐新发、欧凤英、朱英伟、廖倩如增持东阳光股票情况的说明
1）张寓帅针对本人上述增持东阳光股票情况出具情况说明如下：
“基于对上市公司未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，并一如既往
地支持上市公司持续、健康发展，本人在 2021 年 5 月 11 日通过上海证券交易所
集中竞价交易系统在二级市场增持上市公司股票。上述增持情况已及时告知上市公司，上市公司亦及时对外披露（临 2021-33 号）。本人不存在利用上市公司本次重组内幕信息买卖上市公司股票的行为。”
2）唐新发针对本人上述增持东阳光股票情况出具情况说明如下：
“基于对上市公司未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，并一如既往
地支持上市公司持续、健康发展，本人在 2021 年 5 月 10 日、2021 年 5 月 11 日
通过上海证
查看PDF原文
