证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临 2022-094 号
债券代码：110076 债券简称：华海转债
浙江华海药业股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
(一)公司 2019 年非公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕333 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 71,532,314 股，发行价为每股人民币 13.77 元，共计募集资金 98,499.99 万元，坐扣承销和保荐费用1,500.00 万元（含税，其中包含待抵扣增值税进项税额 84.91 万元）后的募集资金为
96,999.99 万元，已由主承销商中信证券于 2019 年 8 月 29 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除审计及验资费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 764.60 万元后，公司本次募集资金净额为 96,320.30 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕290 号）。
公司 2022 年上半年度实际使用募集资金 8.33 万元，2022 年上半年度收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额为 0 万元；累计已使用募集资金 96,813.04 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 492.74 万元；
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金余额为 0 万元（包括累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额）。
（二）公司 2020 年公开发行可转换公司债券情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2261 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商浙商证券股份有限公司采用向原股东优先配售，原股东优
先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资者发售的方式，向社会公开发行可转换公司债券 1,842.60 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共募集资金 184,260.00 万元，扣除承销和保荐费（未包括已预付的 141.51万元）1,596.79 万元后的募集资金为 182,663.21 万元，已由主承销商浙商证券股份
有限公司（以下简称“浙商证券”）于 2020 年 11 月 6 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除预付保荐费、律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 492.76 万元后，公司本次募集资金净额为 182,170.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕479 号）。
公司 2022 年上半年度实际使用募集资金 36,909.85 元，2022 年上半年度收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 365.51 万元；累计已使用募集资金 137,222.11万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,075.32 万元；
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金余额为 46,023.65 万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额），其中存放募集资金专户余额 6,414.14 万元，已暂时补充流动资金 19,609.51 万元，定期存款 20,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“股票上市规则”）及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
（一）公司2019年非公开发行股份情况
1、募集资金管理情况
公司于2019年9月7日连同保荐机构中信证券分别与中国工商银行有限公司临海支行（以下简称“工商银行临海支行”）、中国银行股份有限公司临海支行（以下简称“中国银行临海支行”）、中信银行股份有限公司台州临海支行（以下简称“中信银
行临海支行”）签订了《募集资金三方监管协议》；子公司浙江华海生物科技有限公司及本公司连同保荐机构中信证券与中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行（以下简称“农业银行杭州下沙支行”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
此后，公司因公开发行可转债事项聘请了浙商证券担任公司本次可转债事项的保荐机构，并与其于2020年5月签署了《保荐协议》。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司终止与中信证券的保荐协议，中信证券未完成的持续督导工作将由浙商证券承接。2020年6月，公司与工商银行临海支行、中信银行临海支行及保荐机构浙商证券重新签订了《募集资金专户三方监管协议》；公司、公司全资子公司浙江华海生物科技有限公司与农业银行杭州下沙支行及保荐机构浙商证券重新签订了《募集资金专户四方监管协议》。公司将继续严格按照《募集资金三方/四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行相关义务。报告期内，公司未发生违法违规的情形。
2、募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司本次募集资金均已使用完毕，募集资金账户均已完
成销户。
（二）公司 2020 年公开发行可转换公司债券情况
1、募集资金管理情况
2020 年 11 月 9 日，公司及全资子公司浙江华海建诚药业有限公司（以下简称“华
海建诚”）、全资子公司浙江华海生物科技有限公司分别与存放募集资金的中信银行临海支行、中国农业银行股份有限公司临海市支行（以下简称“农业银行临海支行”）、兴业银行股份有限公司台州临海支行（以下简称“兴业银行临海支行”）、中国银行临海支行、工商银行临海支行及保荐机构浙商证券签订了《募集资金专户三方监管协议》、《募集资金专户四方监管协议》。上述《募集资金专户三方监管协议》、《募集资金专户四方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 开户单位 银行账号 2022年6月30日 备注
余额
中信银行股份有限公 浙江华海药业股 8110801012902084665 856,987.26 活期存款
司台州临海支行 份有限公司
中国银行股份有限公 浙江华海建诚药 357178672200 43,814,262.44 活期存款
司临海支行 业有限公司
中国工商银行股份有 浙江华海生物科 1207021129200777750 19,470,162.80 活期存款
限公司临海支行 技有限公司
中国工商银行股份有限 浙江华海生物科技 1207021114200046460 200,000,000.00 定期存款
公司临海支行 有限公司
中国工商银行股份有限 浙江华海生物科技 1207021114200046584 0.00 7天通知存
公司临海支行 有限公司 款
合计 264,141,412.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“智能制造系统集成项目”及“补充流动资金项目”无法单独核算效益，其余募
集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
1、公司 2019 年非公开发行股份情况
2019 年 9 月 30 日，公司第七届董事会第四次临时会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行股票募集
资金置换募投项目预先投入自筹资金 13,548.53 万元。上述募集资金置换情况业经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江华海药业股份有限公
司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕8975 号）。具体内容
及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：临 2019-067 号）。
2、公司 2020 年公开发行可转换公司债券情况
2020 年 11 月 17 日，公司第七届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以公开发行可转债募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 1,830.47 万元，上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江华海药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕10132 号）。具
体内容详见公司于 2020 年 11 月 18 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证
券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：临 2020-102 号）。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、公司 2019 年非公开发行股份
（1）2019 年 9 月 30 日，公司第七届董事会第四次临时会议审议
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