证券代码：600489 证券简称：中金黄金 公告编号：2020-004
中金黄金股份有限公司
第一期股票期权激励计划（草案修订稿）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
以下词语如无特殊说明，在本文中与在《中金黄金股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案修订稿）》中具有相同含义。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：定向发行
本激励计划授予激励对象 3,450.99 万份期权，对应的标的股票数量为3,450.99 万股，不超过公司总股本 345,113.72 万股的 1.00%。其中，拟首次授予3,358.84 万份，占本次拟授予期权总额的 97.33%；预留期权 92.15 万份，预留期权占本次拟授予期权总额的 2.67%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
中金黄金股份有限公司（以下简称中金黄金或公司）于 2003 年 8 月 14 日在
上海证券交易所上市，股票代码 600489.SH，注册地位于北京市东城区柳荫公园南街 1 号 5-7 层。中金黄金经营范围包括：黄金、有色金属的地质勘查、采选、冶炼的投资与管理；黄金生产的副产品加工、销售；黄金生产所需原材料、燃料、设备的仓储、销售；黄金生产技术的研究开发、咨询服务；高纯度黄金制品的生产、加工、批发；进出口业务；商品展销。（企业依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）近三年主要业绩情况
1.主要会计数据
单位：亿元
项目 2018 年 2017 年 2016 年
营业总收入 344.52 329.28 389.28
归属母公司股东的净利润 1.96 2.91 3.62
扣非后归属母公司股东的净利润 1.28 2.82 3.01
经营活动现金净流量 24.18 6.30 9.90
资产总计 380.53 385.16 387.66
归属母公司股东的权益 136.22 134.56 132.53
2.主要财务指标
项目 2018 年 2017 年 2016 年
基本每股收益（元/股） 0.06 0.08 0.11
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.08 0.11
每股净资产（元/股） 3.95 3.90 3.84
加权平均净资产收益率 1.47% 2.18% 3.03%
营业利润同比增长率 -18.33% -3.80% 218.57%
营业总收入同比增长率 4.63% -15.41% 5.03%
应收账款周转率 198.75 133.94 248.18
（三）董事会、监事会及高级管理人员构成
1.董事会
职务 姓名
副董事长 刘冰
董事 赵占国
董事 魏山峰
董事 王佐满
独立董事 刘纪鹏
独立董事 翟明国
独立董事 胡世明
2.监事会
职务 姓名
监事会主席 朱书红
监事 魏浩水
职工监事 沈天路
3.高级管理人员
职务 姓名
总经理 赵占国
常务副总经理、董事会秘书 李跃清
副总经理 梁中扬
副总经理 高世贤
副总经理 高延龙
总会计师 李宏斌
副总经理 王瑞祥
副总经理 屈伟华
二、股权激励计划的目的
为进一步完善中金黄金的法人治理结构，发挥整合协同效应，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司核心骨干人才的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试
行办法》、《通知》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系及《公司章程》的相关规定等管理制度，制订本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划采取股票期权激励方式，本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
四、拟授出权益数量
本激励计划授予激励对象 3,450.99 万份期权，对应的标的股票数量为3,450.99 万股，不超过公司总股本 345,113.72 万股的 1.00%。其中，拟首次授予3,358.84 万份，占本次拟授予期权总额的 97.33%；预留期权 92.15 万份，预留期权占本次拟授予期权总额的 2.67%。公司应当在本计划经股东大会审议通过后 12个月内明确预留期权的授予对象，超过 12 个月未明确激励对象的，预留期权失效。
每份股票期权拥有在本计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买 1 股标的股票的权利。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
本计划授予的激励对象以《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》、《通知》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件，以及《公司章程》的相关规定为依据，结合公司实际情况确定。
（二）激励对象的范围
1. 本计划拟授予的激励对象为2019年11月30日登记在册的核心骨干人才，包括公司高级管理人员、公司部门正副职人员、公司下属企业正副职人员、核心技术人员、骨干技术人员等，共计 248 人（不含预留期权激励对象），截至 2019
年 11 月 30 日公司全部职工人数为 23,986 人，激励对象占公司全部职工人数的
比例为 1.03%。
股东大会审议通过本激励计划之后的 12 个月内，公司需确定预留期权的授予对象，否则预留期权失效。
以上激励对象中，高级管理人员必须经公司董事会聘任，公司认为应当激励的核心骨干人才须与公司或下属子公司签署劳动合同。所有的激励对象必须在本计划的考核期内任职。
2.本计划的激励对象不包括董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3.有下列情况之一的人员，不得成为本计划的激励对象：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的情形。
4.按照考核办法，激励对象 2018 年度个人年终绩效成绩为合格（C 级）以
上（含）。
（三）激励对象获授权益情况
授予的股票期权在激励对象间的分配情况如下表所示（以下百分比计算结果为四舍五入的数据）：
序 姓名 职务 获授额度 获授额度占授予 获授额度占总
号 （万份） 总量的百分比 股本的百分比
1 李跃清 常务副总经理，董事 36.00 1.04% 0.01%
会秘书
2 梁中扬 副总经理 36.00 1.04%
查看PDF原文
