证券代码：600461 证券简称：洪城水业 编号： 临 2019－068
江西洪城水业股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：定向发行
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的限制性 股票数量为588.5万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额94,215.34万股 的0.62%
一、公司基本情况
（一）经中国证券监督管理委员会批准，公司于 2004 年 6 月 1 日在上海证券交
易所挂牌上市。公司住所地位于：江西省南昌市西湖区灌婴路 98 号；公司现主要从事公用事业领域中的自来水生产和销售、城市污水处理、燃气供应及给排水管道工程建设等。
（二）近三年主要业绩情况
单位：元币种：人民币
主要会计数据 2018 2017 2016
营业收入 437,775.11 354,417.06 309,121.17
归属于上市公司股东的净利润 33,600.66 27,396.95 23,237.47
归属于上市公司股东的扣除非 32,489.45 24,225.22 18,792.84
经常性损益的净利润
2018 2017 2016
总资产 998,638.22 844,488.75 774,881.06
归属于上市公司股东的净资产 352,895.93 321,258.92 308,178.38
主要财务指标 2018年 2017年 2016年
基本每股收益
0.43 0.35 0.30
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 9.96 8.74 8.28
（三）公司董事会、监事会、高管人员的构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 11 名董事构成，分别是：董事长邵涛、董事邓建新、万义辉、肖壮、史晓华、万锋、魏桂生，独立董事万志瑾、余新培、胡晓华、史忠良。
2、监事会构成
公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是：监事会主席邱小平、监事熊萍萍、职工代表监事魏锋。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 10 人，分别是：总经理魏桂生、副总经理曹名帅、罗建中、李秋平、邓勋元（兼董事会秘书）、毛艳平、涂剑成、财务总监王剑玉、总经理助理陶云、程刚。
二、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动江西洪城水业股份有限公司（以下简称“洪城水业”或“公司”）的董事、高层管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《公司法》、《国务院国有资产监督管理委员会发布的《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）(以下简称“《试行办法》（175 号文）”)、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号（以下简称“《规范通知》（171 号文）”）、中国证监会发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制定本激励计划。
三、本激励计划的管理机构
（一）股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。
（二）董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。
（三）监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。
公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
四、确定依据和范围
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《试行办法》（175 号文）、《规范通知》（171 号文）、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象的职务依据
本次激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员及核心骨干人员。
3、激励对象的考核依据
激励对象必须经《洪城水业 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》考核合格。
（二）激励对象的确定原则
激励计划涉及的激励对象共计 15 人。
1、本次激励计划的激励对象包括以下人员 ：
（1）激励对象原则上限于公司董事、高级管理人员及核心骨干人员；
（2）公司独立董事、监事、以及由公司控股股东以外的人员担任的外部董事，不得参与本计划；持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属，非经股东大会批准，不得参与本计划；
（3）公司控股股东的企业负责人在公司担任除监事以外职务的，可以参加公司股权激励计划，但不能参与公司控股股东控制的其他上市公司的股权激励计划；
（4）证监会规定的不得成为激励对象的人员，不得参与本计划；
（5）激励对象根据公司绩效考核相关办法的考核结果原则上应在合格及以上（或同等评价等级）。
2、有下列情形之一的人员，不得作为本计划的激励对象 ：
（1）最近 12 个月内被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司规定的。 如在本计划实施过程中，激励对象出现以上任何不得参与本计划的情形，公司将按本计划的规定回购已经授予该激励对象但尚未解锁的限制性股票，并终止其参与本计划。 所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本激励计划。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
五、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股。
六、拟授出的限制性股票数量及分配情况
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 588.5 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 94,215.34 万股的 0.62%。
本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制性股 占本激励计划
姓名 职务 性股票数量 票总数的比例 公告日股本总
（万股） 额的比例
邵涛 董事长 57 9.69% 0.06%
史晓华 副董事长 52.5 8.92% 0.06%
万锋 董事 52.5 8.92% 0.06%
魏桂生 总经理 52.5 8.92% 0.06%
曹名帅 副总经理 35.5 6.03% 0.04%
罗建中 副总经理 35.5 6.03% 0.04%
李秋平 副总经理 35.5 6.03% 0.04%
副总经理、董
邓勋元 事会秘书 35.5 6.03% 0.04%
毛艳平 副总经理 35.5 6.03% 0.04%
王剑玉 财务总监 35.5 6.03% 0.04%
涂剑成 副总经理 35.5 6.03% 0.04%
陶云 总经理助理 30 5.10% 0.03%
程刚 总经理助理 30 5.10% 0.03%
洪玉春 核心骨干 35.5 6.03% 0.04%
李宽 核心骨干 30 5.10%
