证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-008 号
北方导航控制技术股份有限公司
关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期
自主行权实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●股票期权拟行权数量：706.6290 万份
●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股
普通股
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行程序
1.2020 年 11 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十三
次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，
审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于核查<公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2.2020 年 11 月 15 日至 2020 年 11 月 25 日，公司通过
公示栏及公司内网公示了激励对象名单。公示期间，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
3.2020 年 11 月 16 日，公司召开第六届董事会第二十四
次会议，审议通过了《关于提议召开 2020 年第四次临时股东大会的议案》，对 2020 年股票期权激励计划相关议案进行审议。
4.2020 年 12 月 29 日，公司发布《关于股票期权激励计
划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：2020-056），公司 2020 年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2020〕663 号）。
5.2020 年 12 月 30 日，公司召开 2020 年第四次临时股
东大会，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
6.2020 年 12 月 30 日，公司召开第六届董事会第二十五
次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
7.2022 年 12 月 29 日，公司召开第七届董事会第十九次
会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
8.2023 年 6 月 20 日，公司召开第七届董事会第二十三
次会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
9.2024 年 1 月 3 日，公司召开第七届董事会第二十七次
会议及第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（二）股票期权授予情况
授予人数 授予后股票期
授予日期 行权价格 授予数量 （人） 权剩余数量
（万份）
2020 年 12 月 30 日 8.59 元/份 2959.22 万份 108 0
（三）历次激励对象人数、期权数量、行权价调整情况
2022年 12月29日召开了第七届董事会第十九次会议和
第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2020年股票期权激励计划股票期权行权价格及注销部分股票期权的议案》，根据公司《2020 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）有关规定，依据公司 2020 年年度权益分派、2021 年年度权益分派实施情况，对公司 2020 年股票期权激励计划的股票期权行权价格进行调整，调整后，股票期权行权价格为 8.54 元/份。
公司 2020 年股票期权激励计划授予的 108 名激励对象
中，1 名激励对象成为监事、因公司业务板块调整不在公司
任职人员 8 名，离职 4 名、身故 1 名，公司已对上述人员已
获授但尚未获准行权的股票期权合计 361.28 万份予以注销。
根据公司 2021 年个人绩效考核情况，16 名激励对象个
人绩效考核结果为“B”,根据公司《激励计划》及《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，个人层面可行权比例为 90% ，因此上述人员注销的股票期权合计为13.6992 万份。
该次注销的股票期权数量合计为 374.9792 万份，占公
司《激励计划》授予的股票期权总数的 12.67%。该次调整后，公司股权激励对象由 108 人调整为 94 人，已授予但尚未行权的期权数量调整后为 2584.2408 万份。
2023 年 6 月 20 日，公司召开第七届董事会第二十三次
会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据公
司《2020 年股票期权激励计划》有关规定，依据公司 2022年年度权益分派实施情况，对公司 2020 年股票期权激励计划的股票期权行权价格进行调整，调整后，股票期权行权价格为 8.50 元/份。
截至 2023 年 12 月 30 日，公司 2020 年股票期权激励计
划第一期可行权的 94 名激励对象中，4 名激励对象退休、因
工作原因离任 1 名、离职 1 名、解聘 1 名，公司将对上述人
员已获授但尚未获准行权的股票期权合计 145.5060 万份予以注销。
上述变动后，公司股票期权激励计划激励对象人数、期权数量、行权价如下：
授予人数
行权价格 授予数量 （人）（剔 授予后股票期
授予日期 （调整后） （剔除需注 除需注销股 权剩余数量
销部分） 票期权的人 （万份）
员）
2020 年 12 月 30 日 8.50 元/份 2438.7348 万份 87 0
（四）股票期权行权情况
2022 年 12 月 29 日，公司召开第七届董事会第十九次会
议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。94 名激励对象第一个行权期可行权股票期权数量为
1025.4768 万份，实际可行权期为 2023 年 1 月 18 日至 2023
年 12 月 29 日（行权日须为交易日），截至 2023 年 12 月 29
日，累计行权 10,181,921 股，占可行权股票期权总量的99.29%。其中，累计行权且完成股份过户登记 10,068,869
股，占可行权股票期权总量的 98.19%。
二、股权激励计划激励对象行权条件说明
（一）第二个行权期行权条件成就说明
1.根据时间安排，激励对象已进入第二个行权期
根据公司《激励计划》规定，第二个行权期自授予之日
起 36 个月后的首个交易日起至授予之日起 48 个月内的最后
一个交易日当日止。股票期权授予日为 2020 年 12 月 30 日，
因此，本激励计划股票期权已于 2023 年 12 月 30 日进入第
二个行权期。
2.第二个行权期行权条件成就的情况
根据公司 2020 年第四次临时股东大会的授权，按照本
激励计划的相关规定，公司董事会认为本激励计划第二个行
权期行权条件已成就，现就行权条件成就情况说明如下：
行权条件 是否满足行权条件的说明
1.公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 公司未发生相关任一情形，满
定意见或者无法表示意见的审计报告； 足该行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生相关任一情
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足该行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3.公司层面业绩考核要求
以 2019 年营业收入均值为基数， 2022 年营业收入复合增长 公司 2022 年营业收入较 2019
率不低于 10.5% ， EOE 不低于 11% ，上述指标均不得低于对标企 年复合增长率为 18.74%，高于公司
业 75 分位值或同行业平均水平， 2022 年 EVA 优于兵器集团考核 设置的目标值 10.5%且高于行业均
指标且 ΔEVA>0。 值 2.76%；公司 2022 年 EOE 为
注：①EOE=EBITDA/平均净资产，
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