600408 沪市 安泰集团

证券代码：600408                证券简称：安泰集团            编号：临 2024-011
          山西安泰集团股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    ●重要内容提示：

  拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

    山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 2 日召开了
第十一届董事会二○二四年第一次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司 2024 年度财务报告审计和内部控制审计机构。

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

    截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员
总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。

    立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08
亿元，证券业务收入 15.16 亿元。

    2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元，
同行业上市公司审计客户 4 家。

    2、投资者保护能力

  截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲  被诉（被仲裁）人  诉讼（仲裁）  诉讼（仲裁）金额            诉讼（仲裁）结果

 裁）人                          事件

          金亚科技、周旭辉、              尚余 1,000 多万，  连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖
 投资者                      2014 年报

          立信                            在诉讼过程中      赔偿金额，目前生效判决均已履行

                                                              一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月 30
          保千里、东北证券、 2015 年重组、                    日至 2017 年 12 月 14 日期间因证券虚假陈
 投资者                      2015 年报、  80 万元            述行为对投资者所负债务的 15%承担补充
          银信评估、立信等

                              2016 年报                        赔偿责任，立信投保的职业保险 12.5 亿元
                                                              足以覆盖赔偿金额

    3、诚信记录

    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、
 自律监管措施 1 次和纪律处分无，涉及从业人员 75 名。

    （二）项目信息

    1、基本信息

                              注册会计师执业  开始从事上市公司  开始在本所  开始为本公司提供

      项目        姓名

                                  时间          审计时间        执业时间      审计服务时间

  项目合伙人      杨爱斌      1997 年 6 月      1998 年 8 月    2008 年 8 月      2023 年 4 月

  签字注册会计师  董新明    2004 年 11 月      2006 年 1 月    2008 年 8 月      2024 年 4 月

  质量控制复核人  王健          2000 年          2000 年        2015 年          2023 年

    （1）项目合伙人近三年从业情况：

    姓名：杨爱斌

        时间                    上市公司名称                              职务

    2021 年-2023 年        晋能控股山西煤业股份有限公司                  项目合伙人

                            山西安泰集团股份有限公司

      2023 年          山西潞安环保能源开发股份有限公司                项目合伙人

                          山西华阳集团新能股份有限公司

    （2）签字注册会计师近三年从业情况：

    姓名：董新明

        时间                    上市公司名称                              职务

    2021 年-2023 年        晋能控股山西煤业股份有限公司                  签字会计师


    （3）质量控制复核人近三年从业情况：

    姓名：王健

      时间                      工作单位                                职务

  2000 年至今        立信会计师事务所（特殊普通合伙）                权益合伙人

    2、诚信记录

    上述人员过去三年没有不良记录。

    3、独立性

    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师 职业道德守则》对独立性要求的情形。

    4、审计收费

    （1）审计费用定价原则

    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作 员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

    （2）审计费用同比变化情况

                        2023 年度      2024 年度        增减%

财务报表审计收费金额（万元）                130.00                130.00                    —

内部控制审计收费金额（万元）                50.00                50.00                    —

          合计                            180.00                180.00                    —

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

    （一）审计委员会审议意见

    公司董事会审计委员会对年审机构的独立性和专业性进行了评估，并对其年度 财务报告审计及内控审计工作情况进行了监督评价，认为立信会计师事务所在为 公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、 公允、独立地履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表 相关审计意见。因此，审计委员会提议公司董事会续聘立信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2024 年度外部审计机构。

    （二）董事会的审议和表决情况

    公司于 2024 年 4 月 2 日召开了第十一届董事会二○二四年第一次会议，以 7 票
 同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的 议案》。


    （三）生效日期

    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，并自公司
股东大会审议通过之日起生效。

    特此公告

                                            山西安泰集团股份有限公司
                                                    董  事  会

                                                二○二四年四月二日