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600408 沪市 安泰集团


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600408:ST安泰关于续聘会计师事务所的公告

公告日期:2022-04-16

600408:ST安泰关于续聘会计师事务所的公告 PDF查看PDF原文

 证券代码:600408                证券简称:ST 安泰            编号:临 2022-014
          山西安泰集团股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    ●重要内容提示:

  拟续聘的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

    山西安泰集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 4 月 15 日召开了
第十届董事会 2022 年第一次会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,公司拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信会计师事务所”)为公司 2022 年度财务报告审计和内部控制审计机构。

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    (一)机构信息

    1、基本信息

    立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建,1986 年复办,2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。

    截至 2021 年末,立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2276 名、从业人员
总数 9697 名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 707 名。

    立信 2020 年业务收入(经审计)41.06 亿元,其中审计业务收入 34.31 亿元,
证券业务收入 13.57 亿元。

    上年度立信为 587 家上市公司提供年报审计服务,审计收费 7.19 亿元,同
行业上市公司审计客户 4 家。

    2、投资者保护能力

  截至 2021 年末,立信已提取职业风险基金 1.29 亿元,购买的职业保险累计赔
偿限额为 12.5 亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

  近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况:

  起诉        被诉    诉讼(仲裁)  诉讼(仲裁)

(仲裁)人 (被仲裁)人      事件          金额            诉讼(仲裁)结果

          金亚科技、周                              连带责任,立信投保的职业保险
投资者                  2014 年报    预计 4500 万元 足以覆盖赔偿金额,目前生效判
          旭辉、立信                              决均已履行

                                                    一审判决立信对保千里在 2016
          保千里、东北  2015 年重组、              年 12月 30 日至 2017 年12 月 14
                                                    日期间因证券虚假陈述行为对
投资者    证券、银信评  2015 年报、  80 万元      投资者所负债务的 15%承担补充
          估、立信等  2016 年报

                                                    赔偿责任,立信投保的职业保险
                                                    足以覆盖赔偿金额

    3、诚信记录

  立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 24 次、
自律监管措施无和纪律处分 2 次,涉及从业人员 63 名。

    (二)项目信息

    1、基本信息

                            注册会计师执业  开始从事上市公司  开始在本所  开始为本公司提

    项目        姓名

                                时间          审计时间        执业时间    供审计服务时间

项目合伙人      刘志红    2000 年 11 月    2000 年 11 月      2008 年 8 月  2018 年 5 月

签字注册会计师  秦川      2017 年 5 月      2017 年 5 月        2017 年 5 月  2019 年 5 月

质量控制复核人  任智磊    1998 年 12 月    1996 年 8 月        2013 年 9 月  2021 年 3 月

    (1)项目合伙人近三年从业情况:

  姓名:刘志红

      时间                    上市公司名称                              职务

2019 年—2021 年      山西潞安环保能源开发股份有限公司                项目合伙人

2019 年—2021 年        山西华阳集团新能股份有限公司                  项目合伙人

2019 年—2021 年          山西安泰集团股份有限公司                    项目合伙人

2019 年—2020 年        晋能控股山西煤业股份有限公司                  项目合伙人

    (2)签字注册会计师近三年从业情况:

  姓名:秦川


      时间                    上市公司名称                              职务

    2019 年              山西安泰集团股份有限公司                      高级经理

    2020 年              山西安泰集团股份有限公司                    签字会计师

    2021 年              山西安泰集团股份有限公司                    签字会计师

    (3)质量控制复核人从业经历:

    姓名:任智磊

        时间                          工作单位                            职务

 1996.8~2000.10        上海上会会计师事务所(特殊普通合伙)        审计经理

 2000.11~2013.7        毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)      高级审计经理

 2013.9~至今          立信会计师事务所(特殊普通合伙)            授薪合伙人

    2、诚信记录

    上述人员过去三年没有不良记录。

    3、独立性

    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    4、审计收费

    (1)审计费用定价原则

    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度,综合考虑参与工 作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

    (2)审计费用同比变化情况

                        2021 年度      2022 年度        增减%

财务报表审计收费金额(万元)                100.00                130.00                  30.00

内部控制审计收费金额(万元)                40.00                50.00                  25.00

          合计                            140.00                180.00                  28.57

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

    (一)审计委员会审查意见

    公司董事会审计委员会对年审机构的独立性和专业性进行了评估,并对其年 度财务报告审计及内控审计工作情况进行了监督评价,认为立信会计师事务所在 为公司提供审计服务中,严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定,严谨、 客观、公允、独立的履行职责,体现了良好的专业水准和职业操守,能够实事求是
的发表相关审计意见。因此,审计委员会提议公司董事会续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2022 年度外部审计机构。

    (二)独立董事的事前认可及独立意见

    1、公司独立董事认为立信会计师事务在为公司提供审计服务中,恪尽职守,遵循了独立、客观、公正的执业准则,较好地完成了各项审计任务,同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第十届董事会 2022 年第一次会议审议;

    2、公司独立董事认为立信会计师事务具备丰富的审计服务经验,满足上市公司财务报表审计和内部控制审计要求,本议案决策程序合法、有效。因此,同意续聘立信会计师事务所为公司 2022 年度审计机构,并提交公司股东大会审议。

    (三)董事会的审议和表决情况

    公司于2022年4月15日召开了第十届董事会2022年第一次会议,以7票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

    (四)生效日期

    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    特此公告

                                            山西安泰集团股份有限公司
                                                    董  事  会

                                                二○二二年四月十五日

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