证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2021-007
盛和资源控股股份有限公司
2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：一部分为公司于二级市场回购的本公司 A 股普通股股票，其他
部分为向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象授
予不超过 2,300 万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总数
175,516.7067 万股的 1.3104%。
一、公司基本情况
（一）基本情况
盛和资源控股股份有限公司（以下简称“盛和资源”、“公司”或“本公司”）
成立于 1998 年 7 月，注册地为四川省成都市。2003 年 5 月，公司在上海证券交易
所主板挂牌上市。公司经营范围：各类实业投资；稀有稀土、锆、钛等金属系列产 品的销售、综合应用及深加工；技术服务和咨询；稀土、锆、钛新材料加工与销售； 化工材料（不含危险化学品）销售；自营和代理各类商品和技术进出口业务（国家 限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。
（二）近三年主要业绩情况
单位：元币种：人民币
主要会计数据 2019 年 2018 年 2017 年
营业收入 6,959,518,488.42 6,226,964,050.48 5,203,553,074.99
营业收入增长率（%） 11.76 19.67 279.51
归属于上市公司股东净利润 101,531,719.79 286,438,401.83 336,546,890.63
归属于上市公司股东的扣除 51,114,739.27 277,249,585.15 328,510,934.66
非经常性损益的净利润
2019 年末 2018 年末 2017 年末
总资产 9,449,491,978.89 8,791,492,709.62 8,351,106,187.62
归属于上市公司股东的净资产 5,278,090,726.83 5,192,696,149.84 4,982,924,813.51
资产负债率（%） 42.02 38.77 37.85
主要财务指标 2019 年 2018 年 2017 年
基本每股收益（元/股） 0.0579 0.1632 0.2160
加权平均净资产收益率（%） 1.94 5.61 8.36
每股净资产（元/股） 3.0072 2.9585 3.6907
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况
截止草案出具之日，公司正式履职的董事、监事、高级管理人员情况如下：
序号 姓名 职务
1 胡泽松 董事长
2 唐光跃 副董事长
3 黄平 董事、总经理
4 颜世强 董事
5 王全根 董事
6 张劲松 董事
7 杨振海 董事
8 王晓晖 董事
9 毛景文 独立董事
10 杨文浩 独立董事
11 谷秀娟 独立董事
12 闫阿儒 独立董事
13 翁荣贵 监事会主席
14 李琪 监事
15 蔡红艳 职工监事
16 曾明 副总经理
17 毛韶春 副总经理
18 黄厚兵 副总经理
19 夏兰田 财务总监
20 郭晓雷 董事会秘书
二、股权激励计划目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。本激励计划的目的为：
一、建立、健全公司长效激励机制，贯彻以经营业绩导向的“共创、共担、共赢、共享”的经营文化；
二、吸引和留住核心骨干人才，并为有潜力、有志向、践行公司企业文化的年轻员工提供更好的发展机会和发展空间，逐步营造奋发向上、人才辈出的氛围；
三、营造企业长远发展所需要的良好团队文化、助力构建优秀的企业核心经营团队；
四、有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，激励与约束并重，打造利益共同体、事业共同体，并给公司、股东、核心经营团队带来更高效、更持久的回报，以此促进“新盛和”战略目标的实现。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采取的激励模式为限制性股票。
股票来源的一部分为公司于二级市场回购的本公司 A 股普通股股票，其他部分为向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
本次回购股份资金来源为公司自筹资金，本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。
具体回购程序如下：
1、公司于 2018 年 9 月 16 日召开第六届董事会第二十四次（临时）会议，审
议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份预案》。具体内容请见公司于 2018 年9 月 17 日披露的《第六届董事会第二十四次（临时）会议决议公告》（公告编号：
临 2018-073）、《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告》（公告编号：临
2018-076）。
2、公司于 2018 年 10 月 10 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，具体内容详见公司于 2018 年 10 月 11 日
披露的《2018 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临 2018-085）。
3、根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2019 年 4 月 8 日召
开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于调整以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》对本次回购股份方案部分内容进行了调整，具体内容详见公司于
2019 年 4 月 9 日披露的《关于调整以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公
告编号：临 2019-038）。
4、公司于 2019 年 4 月 11 日披露了《关于股份回购实施结果暨股份变动公告》
（公告编号：临 2019-041）。
5、截止 2019 年 4 月 10 日，公司回购时间已到期，公司实际回购股份 2,340,497
股，占公司总股本的比例为 0.13%。
本次回购股份 2,340,497 股将全部作为本次限制性股票的部分标的股份。
四、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予限制性股票总计 2,300 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 175,517 万股的 1.3104%。其中首次拟授予限制性股票 2,300万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 175,517 万股的 1.3104%，占本激励计划拟授出限制性股票总数的 100%。本激励计划没有预留股票。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。本激励计划任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。
在本激励计划公告当日至激励对象获授的限制性股票解除限售期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，限制性股票授予数量及所涉及标的股票总数将进行相应的调整。
激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的内部原则
公司基于高质量发展需要和行业竞争特点，根据相关人员职务职责、岗位贡献度、现有绩效水平、对公司未来经营业绩的重要性、人员发展潜力等因素确定激励对象范围。
（二）激励对象的范围
1、本激励计划的激励对象包括：
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 51 人，具体包括：
（1）公司高级管理人员；
（2）子公司董事、高级管理人员；
（3）公司及子公司核心技术（业务）人员；
（4）公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来
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