证券代码：600378 证券简称：昊华科技 公告编号：临 2024-085
昊华化工科技集团股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕964 号文注册批复，昊华化工科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票181,451,612 股，每股发行价格为人民币 24.80 元，募集资金总额为人民币4,499,999,977.60 元，扣除不含增值税的发行费用人民币 3,050,416.26 元后，募集资
金净额为人民币 4,496,949,561.34 元。2024 年 12 月 25 日，独立财务顾问（牵头主承
销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）已将上述募集资金总额扣除承销费（含增值税）后的余款划转至公司指定募集资金专用账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2024〕530 号）、《验证报告》（天健验〔2024〕531 号）。
二、募集资金专户的开立及监管协议的签订情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，确保募集资金的规范使用以及
募投项目的有序实施，2024 年 11 月 28 日召开的公司第八届董事会第二十四次会议
审议通过了《关于审议公司设立募集资金专用账户及相关授权的议案》，同意对本次发行的募集资金实行专户专储管理，并授权公司董事长及其授权的指定人员办理上述募集资金专用账户的设立及募集资金监管协议签署等具体事宜。
近日，公司因募集资金管理的需要与广发银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中关村分行、招商银行股份有限公司北京分行、交通银行股份有限公司
北京阜外支行、中国建设银行股份有限公司北京安慧支行开设募集资金专项账户，用
于本次募集资金的存放与使用。截至 2024 年 12 月 25 日，公司已与广发银行股份有
限公司北京分行、北京银行股份有限公司中关村分行、招商银行股份有限公司北京分 行、交通银行股份有限公司北京阜外支行、中国建设银行股份有限公司北京安慧支行 及中信证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协 议》”）。上述《三方监管协议》的内容与上海证券交易所公布的协议范本不存在重 大差异。
截至 2024 年 12 月 25 日止，公司本次募集资金专户的开立及存储情况如下：
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余 募集资金用途
额（万元）
昊 华 化 工 广发 银行股 新建 1000 吨/年全氟烯烃项目、补
科 技 集 团 份有 限公司 955088011185980 449,962.26 充流动资金或偿还债务的募集资金
股 份 有 限 北京 翠微支 0190 （注 2） 的存储和使用、以及其他募集资金
公司 行 使用范围内的资金划付。
（注 1）
海棠 1901 产业化项目（2000 吨/年
昊 华 化 工 北京 银行股 FEC 项目）、新建 200 吨/年
科 技 集 团 份有 限公司 200000357684000 0.00 PMVE 项目、新建 2 万吨/年 PVDF
股 份 有 限 学清 路支行 32729414 项目的募集资金的存储和使用，以
公司 （注 3） 及其他募集资金使用范围内的资金
划付。
昊 华 化 工 招商 银行股 20 万吨/年锂离子电池电解液项目
科 技 集 团 份有 限公司 128903177410008 0.00 （一期）的募集资金的存储和使
股 份 有 限 北京分行 用，以及其他募集资金使用范围内
公司 的资金划付。
年产 1.9 万吨 VDF、1.5 万吨
昊 华 化 工 交通 银行股 PVDF 及配套 3.6 万吨 HCFC-142b
科 技 集 团 份有 限公司 110060239013007 0.00 原料项目（二期）、1300 吨/年含
股 份 有 限 北京 阜外支 591256 氟电子气体改扩建项目的募集资金
公司 行 的存储和使用，以及其他募集资金
使用范围内的资金划付。
扩建 3000 吨/年 CTFE 和 10000 吨/
昊 华 化 工 中国 建设银 年 R113a 联产项目、新建 15 万吨/
科 技 集 团 行股 份有限 110501863600000 0.00 年锂离子电池电解液项目（一期）
股 份 有 限 公司 北京安 01588 的募集资金的存储和使用，以及其
公司 慧支行 他募集资金使用范围内的资金划
付。
注 1：广发银行股份有限公司北京翠微支行隶属于广发银行股份有限公司北京分行，广发银行股份有限公司北京分行指定广发银行股份有限公司北京翠微支行为该募集资金专户的具体经办网点。
注 2：2024 年 12 月 25 日，公司本次通过向特定对象发行普通股 181,451,612 股，募集资金总额
人民币 4,499,999,977.60 元，扣除含增值税的承销费人民币 400,000.00 元后，独立财务顾问（牵
头主承销商）中信证券股份有限公司于 2024 年 12 月 25 日将款项 4,499,599,977.60 元划入公司
在开户行广发银行股份有限公司北京翠微支行账号为 9550880111859800190 的账户内。同日，公司将承销费相应增值税税额 22,641.51 元转入公司在广发银行股份有限公司北京翠微支行开立的账号为 9550880111859800190 的人民币账户内。
注 3：北京银行股份有限公司学清路支行隶属于北京银行股份有限公司中关村分行，北京银行股份有限公司中关村分行指定北京银行股份有限公司学清路支行为该募集资金专户的具体经办网点。
三、《三方监管协议》的主要内容
甲方：昊华化工科技集团股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：广发银行股份有限公司北京分行/北京银行股份有限公司中关村分行/招商银行股份有限公司北京分行/交通银行股份有限公司北京阜外支行/中国建设银行股份有限公司北京安慧支行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（独立财务顾问）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于相关募集资金的存储和使用、以及其他募集资金使用范围内的资金划付，不得存放非募集资金或者用作其他用途。
2、按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还至募集资金专户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次
甲方及乙方应确保上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途；同时，乙方应按月（每月 15 日前）向丙方提供上述产品受限情况及对应的账户状态，甲方授权乙方可以向丙方提供前述信息。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
4、丙方作为甲方的独立财务顾问，应当依据有关规定指定独立财务顾问主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
5、甲方授权丙方指定的独立财务顾问主办人刘拓、索超、李雨修、李卓凡、李娇扬或其他项目组成员可以随时到乙方查询、复印甲方专户及甲方募集资金涉及的相关账户（包括现金管理账户，专户及相关账户下文统称为“账户”）的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的资料。
独立财务顾问主办人及其他项目组成员向乙方查询甲方账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方出具的介绍信。
6、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具真实、准确、完整的账户对账单，并抄送给丙方。
7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，且与《监管指令授权书》预留签章进行表面一致性审核是否相符，募集资金用途是否与约定一致。
8、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募
集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方及乙
