山西华阳集团新能股份有限公司
2021 年第七次临时股东大会资料
山西华阳集团新能股份有限公司
2021 年 12 月
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第七次临时股东大会会议资料
目 录
2021 年第七次临时股东大会规定.....................................1
2021 年第七次临时股东大会表决办法.................................3
2021 年第七次临时股东大会议程.....................................4
议案 1. 关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请国家开发银行贷款提
供担保的议案 ................................................................ 6
议案 2. 关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申请国家开发银行贷款提供担
保的议案 .................................................................... 7
议案 3. 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案......................... 8
议案 4. 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案............................. 9
议案 5. 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案............................ 18
议案 6. 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案.... 19
议案 7. 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案.............................. 24
议案 8. 关于公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措施及相关主体承诺的议
案 ......................................................................... 28
议案 9. 关于《公司未来三年（ 2021-2023 年）股东分红回报规划》的议案 .......... 35
议案 10. 关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案................. 41
议案 11. 关于提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转
换公司债券相关事宜的议案 ................................................... 49
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2021 年第七次临时股东大会规定
为维护公司投资者的合法权益，保障股东在公司 2021 年第七次临时股东
大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证
监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》，制定本规定。
一、公司负责大会的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司
工作人员安排，共同维护好大会秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、
董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的
人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害
其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。
三、出席股东大会的股东、股东代表应当持身份证或者营业执照复印件、
授权委托书和证券账户卡等证件办理签到手续，在大会主持人宣布现场出席
会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登
记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。
四、股东和股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得
影响大会的正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人可以劝其退场。
五、股东和股东代理人参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决
权等各项权利。
审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不可提
问和发言。每位股东和股东代理人发言原则上不超过五分钟。
股东和股东代理人发言要举手示意，经大会主持人许可之后方可发言。
股东应针对议案内容发言，否则，大会主持人可以劝其终止发言。股东大会
在进行表决时，股东和股东代理人不可进行大会发言。
六、对股东和股东代理人提出的问题，由公司董事长、总经理或者由主
持人指定的相关人员作出答复或者说明。
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七、股东大会审议大会议案之后，应当对议案作出决议。
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2021 年第七次临时股东大会表决办法
为维护投资者合法权益，保障股东在公司 2021 年第七次临时股东大会依
法行使表决权，根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》，制定
本次股东大会表决办法。
一、大会采用记名投票方式表决。股东或者股东代理人对议案进行表决
时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决
权；股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称或者姓名、所持公司股份
数、股东代理人姓名，以便统计投票结果。
二、大会对议案进行逐项表决，在“同意”、“反对”、“弃权”中任选一
项，选择方式应当以在所选项对应的栏中打“√”为准； 未填（涉及股东或
者股东代理人需要回避表决的议案除外）、错填、字迹无法辨认的表决票、未
投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“ 弃
权”。
三、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投
票结果为准。
四、股东大会对提案进行表决前，董事会须指定一名监票人，一名计票
人。股东的表决票由股东代表和两名监事以及见证律师参加清点。
五、本次会议议案表决完毕之后，请股东或者股东代理人将表决票及时
交给计票人员，以便及时统计表决结果。
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2021 年第七次临时股东大会议程
现场会议时间： 2021年12月15日（星期三）上午 10:00。
现场会议地点： 山西华阳集团新能股份有限公司会议室。
会议召开方式： 本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式，其中：
网络投票平台为上海证券交易所交易系统。
特别提示:为配合新型冠状病毒肺炎疫情的防控工作，建议股
东优先通过网络投票方式参加本次会议并行使表决权。
网络投票时间： 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即9:15-9:25， 9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
会议主持人： 公司董事长翟红。
议程内容
一、主持人宣布现场会议开始
二、听取并审议各项议案
（一） 关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请国家
开发银行贷款提供担保的议案；
（二） 关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申请国家开发
银行贷款提供担保的议案；
（三） 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案；
（四） 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案；
（五） 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案；
（六） 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报
告的议案；
（七） 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案；
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（八） 关于公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措施及相
关主体承诺的议案；
（九） 关于《公司未来三年（ 2021-2023年）股东分红回报规划》的议案；
（十） 关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案；
（十一） 关于提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）全权办理
本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案。
三、回答股东及股东代表提问
四、股东及股东代表投票表决
五、休会
六、宣读2021年第七次临时股东大会现场投票表决结果
七、主持人宣布会议结束
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议案 1. 关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议
案
山西华阳集团新能股份有限公司
关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公
司申请国家开发银行贷款提供担保的议案
各位股东及股东代表：
为顺利推进公司全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司（以下
简称：“七元公司”）矿井项目建设，满足项目建设资金需求，公司拟同意
七元公司向国家开发银行山西省分行申请30亿元固定资产贷款，专项用于七
元公司矿井项目建设，贷款期限15年(3年宽限期，即前三年只付息，第四年
开始还本)，最终的贷款利率以签订的借款合同为准。公司拟为本项目提供连
带责任保证，保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。
公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）
以登记在其名下、实际权益归属于公司的七元公司采矿权为本项目提供抵押
担保。华阳集团届时将根据国家开发银行山西省分行的要求，与其签署具体
的担保合同。
此议案已于2021年11月26日经公司第七届董事会第十八次会议审议通过，
详见公司2021-067号公告， 现提请股东大会审议。
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董事会
2021 年 12 月 15 日
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议案 2. 关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案
山西华阳集团新能股份有限公司
关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申
请国家开发银行贷款提供担保的议案
各位股东及股东代表：
为顺利推进公司控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司（以下简称：
“泊里公司”）矿井项目建设，满足项目建设资金需求，公司拟同意泊里公
司向国家开发银行山西省分行申请30亿元固定资产贷款，专项用于泊里公司
矿井项目建设，贷款期限15年(4年宽限期，即前四年只付息，第五年开始还
本)，最终的贷款利率以签订的借款合同为准。公司拟为本项目提供连带责任
保证，保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。泊里公司依据相
关规定为公司提供相应的反担保。
公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司以泊里公司采矿权为本项目
提供抵押担保。华阳集团届时将根据国家开发银行山西省分行的要求，与其
签署具体的担保合同。
此议案已于2021年11月26日经公司第七届董事会第十八次会议审议通过，
详见公司2021-068号公告，现提请股东大会审议。
山西华阳集团新能股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 15 日
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议案 3. 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
山西华阳集团新能股份有限公司
关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司证券发行管
理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，公司对自身实际情况及相关
事项进行了逐项自查和论证，认为公司符
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