汇添富基金管理股份有限公司 资产管理合同
目 录
一、前言 ........................................................................................................................................... 2
二、释义 ........................................................................................................................................... 2
三、声明与承诺 ............................................................................................................................... 4
四、当事人及权利义务 ................................................................................................................... 5
五、委托财产 ................................................................................................................................. 10
六、投资政策及变更 ..................................................................................................................... 12
七、投资经理的指定与变更 ......................................................................................................... 17
八、投资指令的发送、确认和执行 ............................................................................................. 17
九、交易及交收清算安排 ............................................................................................................. 19
十、越权交易处理 ......................................................................................................................... 21
十一、委托财产的估值 ................................................................................................................. 23
十二、委托财产的会计核算 ......................................................................................................... 25
十三、资产托管人对资产管理人的投资监督 ............................................................................. 26
十四、资产管理业务的费用与税收 ............................................................................................. 27
十五、委托财产投资所产生的权利的行使 ................................................................................. 28
十六、报告义务 ............................................................................................................................. 29
十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 30
十八、资产管理合同的生效、变更与终止 ................................................................................. 32
十九、清算程序 ............................................................................................................................. 33
二十、违约责任 ............................................................................................................................. 37
二十一、争议的处理 ..................................................................................................................... 38
二十二、其他事项 ......................................................................................................................... 38
汇添富基金管理股份有限公司 资产管理合同
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重要提示
鉴于本资产管理计划特定的产品结构、投资策略和投资标的，本计划资产委托人可
能面临的重大风险包括但不限于以下事项。资产委托人应确保在签署本合同之前已充分
阅读本合同，并充分理解本资产管理计划运作过程中所面临的各项风险。
本计划主要投资于上市公司非公开发行的股票，投资者根据所持有的计划份额享受
计划收益，同时承担相应的投资风险。本资产管理计划投资中的风险包括：市场风险、
管理风险、资产托管人风险、流动性风险、信用风险、特定的投资方法及资产管理计划
财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险（包括但不限于上市公司股价波动风险、
上市公司经营风险、股票锁定期风险、资产管理计划延期的风险）、操作或技术风险、
其他风险等。
资产管理人管理的其他委托财产的业绩并不构成对本资产管理计划业绩表现的保
证。资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不
保证一定盈利，也不保证最低收益。
资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺
或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。资产委托
人充分理解，为投资本资产管理计划而自资产管理人获得的推介材料不构成本合同的组
成部分，对本合同各方不具有法律约束力，推介材料中对投资项目所进行的评估和预测
不是资产管理人对投资收益的保证或承诺。
资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉以及为资产委托人利益最大化
的原则管理和处置资产管理计划财产，但是资产管理人无法确保仅在市场最高价时将该
等财产予以变现。
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一、前言
订立本合同的依据、目的和原则
1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以
下简称“《试点办法》”)和其他有关法律法规。
2、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产
管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，
保护当事人各方的合法权益。
3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的
合法权益。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、资产委托人：广州白云山医药集团股份有限公司
2、资产管理人：汇添富基金管理股份有限公司
3、资产托管人：【 中信银行股份有限公司 】
4、本合同：资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《添富-定增盛世专户【66】
号资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更或补充
5、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托
管的作为本合同标的的财产
6、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
7、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日
8、证券账户：根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定和中
国证券登记结算有限责任公司等相关机构的有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中国
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证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记
结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户
9、资金账户：资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交收的银行账
户
10、期货账户（如有）：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交
易所的有关业务规则，资产托管人配合资产管理人为委托资产在其选定的期货公司处开立的
用于存放委托资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用
等，期货账户对应唯一的期货结算账户，也即资金账户
11、资产委托人指定账户：指资产委托人用以与资金账户之间进行委托财产划付的唯一
指定账户
12、委托财产总值： 指委托财产购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值
总和
13、委托财产净值： 指委托财产总值减去负债包括管理费、托管费、交易佣金等后的
价值
14、委托财产估值： 指计算评估委托财产和负债的价值，以确定委托财产净值过程
15、初始委托财产：截至委托财产运作起始日，资产委托人通过资产委托人指定账户向
资金账户划入的委托财产
16、不可抗力： 不能预见、不能避免并不能克服的客观情况
17、为免歧义，本合同选项式条款前方框描黑“█”或打钩□√视为本合同按该条款执行
18、员工持股计划：指【广州白云山医药集团股份有限公司】员工持股计划
19、标的股票：指资产管理计划购买和持有【广州白云山医药集团股
