证券代码：600277 证券简称：亿利能源 公告编号：2015-005
内蒙古亿利能源股份有限公司
股票期权激励计划（草案修订稿）摘要公告
本公司董事会及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
重要内容提示：
● 股权激励方式：股票期权。
● 股份来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
● 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划采用定向发行
的方式向激励对象授予1520万份股票期权，涉及的标的股票种类为人
民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额208958.95万
股的0.73%。
一、公司基本情况
内蒙古亿利能源股份有限公司（原名内蒙古亿利科技实业股份有限公司）（以下简称“公司”、“本公司”）系经内蒙古自治区人民政府内政股批字1999]1号批复批准，由伊克昭盟亿利化工建材（集团）公司（亿利资源集团有限公司前身）与杭锦旗金田农业开发有限公司、伊金霍洛旗崇金泓塑料制品有限责任公司、伊克昭盟富强建筑安装工程有限责任公司（已更名为鄂尔多斯市富强建筑安装工程有限责任公司）、伊克昭盟亿通煤化有限责任公司（已更名为鄂尔多斯市亿通煤化有限责任公司）作为发起人，以发起设立方式设立的股份有限公司。
经中国证监会证监发行字【2000】89号《关于核准内蒙古亿利科技实业股份有限公司公开发行股票的通知》文件批准，公司于2000年7月4日以每股8.88元的价格公开发行人民币普通股5,800万股；经上海证券交易所上证上字【2000】54号文件核准，公司向社会公众发行的5,800万股人民币普通股获准 于2000年7月25日在上海证券交易所上市。
公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名；公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1人；公司高管共有8人。
公司最近三年业绩情况：
单位：元币种：人民币
主要会计数据 2013年 2012年 2011年
营业收入 14,392,678,933.88 11,116,119,609.71 9,580,261,107.47
归属于上市公司股东的净利 252,303,130.91 218,474,483.79 342,009,425.12
归属于上市公司股东的扣除非 209,676,283.21 192,308,953.56 283,397,388.83
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 82,037,151.19 273,479,779.77 514,112,893.69
归属于上市公司股东的净资产 8,798,927,060.66 5,718,280,133.39 5,527,140,074.00
总资产 22,650,419,379.71 19,064,923,845.59 16,378,416,570.70
主要财务数据 2013年 2012年 2011年
基本每股收益（元/股） 0.15 0.14 0.22
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.14 0.22
扣除非经常性损益后的基本每 0.12 0.13 0.18
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 3.71 3.88 5.67
扣除非经常性损益后的加权平 3.08 3.42 4.69
均净资产收益率（%）
二、股票期权激励计划的目的
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》以及中国证监会关于股权激励有关事项备忘录1-3号等法律、法规、规范性法律文件以及《公司章程》的规定，制定本股票期权激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划的股权激励方式为向激励对象授出股票期权。
本计划股票来源为公司向激励对象定向发行1520万份股票期权。
四、股权激励计划拟授予的股票期权数量
本计划拟向激励对象授予1520万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额208958.95万股的0.73%。
五、股权激励计划激励对象的范围及分配
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为下列人员（不包括独立董事、监事）：
（1）公司董事、高级管理人员；
（2）子公司主要管理人员；
（3）董事会认为对公司有特殊贡献的、不可替代的人员。
（二）激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象合计17人，包括公司董事、高级管理人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的、不可替代的人员（不包括独立董事、监事）。
所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司或公司的控股子公司任职并已与所属单位签署劳动合同。具体激励对象名单及其分配比例由公司董事会审定，公司监事会核查，需报经公司股东大会批准的还应当履行相关程序。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经公司董事会审议通过后，公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在公司审批本激励计划的股东大会上予以说明。
2、经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）本激励计划授予的股票期权情况如下表所示（以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）：
获授的股票期 占授予股票期权 占目前总股本的
姓名 职务 权数量（万份） 总数的比例 比例
田继生 董事长 200 13.16% 0.10%
尹成国 董事 200 13.16% 0.10%
张素伟 董事、总经理 200 13.16% 0.10%
张军强 副总经理 80 5.26% 0.04%
高智军 副总经理 80 5.26% 0.04%
杜朴 副总经理 80 5.26% 0.04%
刘强 副总经理 80 5.26% 0.04%
姜勇 副总经理 80 5.26% 0.04%
赵冬 副总经理 80 5.26% 0.04%
财务总监、董事会
艾宏刚 60 3.95% 0.03%
秘书
子公司主要管理人员及董事会
认为对公司有特殊贡献的其他 380 25.00% 0.18%
人员（7人）
合计 1520 100.00% 0.73%
注：1、持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属未参与本激励计划。本次激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。
2、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%。
六、股权激励计划的行权价格及确定方法
（一）授予的股票期权的行权价格
授予的股票期权的行权价格为8.02元。
（二）授予的股票期权的行权价格的确定方法
授予的股票期权的行权价格取下列两个价格中的较高者：
1、股票期权激励计划草案摘要公布前1交易日的公司标的股票收盘价8.02元；
2、股票期权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价7.46元。
七、本次激励计划的相关时间安排
（一）股票期权激励计划的有效期
本计划有效期为自股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止。
（二）授权日
授权日在本计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、亿利能源股东大会审议批准后由公司董事会确定。授予股票期权的授权日应自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起30日内，届时由公司召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。授权日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、定期报告公布前30日至
