浙江升华拜克生物股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：浙江升华拜克生物股份有限公司
股票简称：升华拜克
股票代码：600226
股票上市地点：上海证券交易所
收购人名称：沈培今
住所：上海市黄浦区海潮路*号*层*室
通讯地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口1号楼2506室
签署日期：二零一七年三月
财务顾问
湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
二〇一七年三月
收购人声明
“一、本收购报告书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等
相关法律、法规和规范性文件的要求编制。
二、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露收购人沈培今在浙江升
华拜克生物股份有限公司（以下简称“升华拜克”、“上市公司”）拥有权益的股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通
过任何其他方式在升华拜克拥有权益。
三、收购人沈培今签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反
公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购是因收购人沈培今取得升华拜克向其定向发行的新股而导致的，收购人取得本次新股已经中国证监会证监许可[2017]329号文核准。
本次发行方案经升华拜克2015年第五次临时股东大会审议通过，沈培今已
承诺三年内不转让本次向其发行的新股，且2015年第五次临时公司股东大会审
议通过豁免沈培今的要约收购义务。本次豁免程序符合《上市公司收购管理办法》
（2014 修订）第六十三条的相关规定，沈培今可以免于向中国证监会提交豁免
要约收购义务的申请。
五、本次收购是根据本报告所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业
机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报
告书摘要作出任何解释或者说明。
六、收购人沈培今承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
目录
收购人声明...... 2
目录...... 3
释义...... 5
第一节 收购人介绍...... 6
一、收购人基本情况...... 6
二、最近五年的职业和职务...... 6
三、最近五年内受到处罚的情况...... 6
四、下属企业情况...... 6
五、持有其他上市公司股份情况...... 7
第二节 收购决定及收购目的...... 8
一、收购目的...... 8
二、收购人是否拟在未来12个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥
有权益的股份...... 8
第三节 收购方式...... 9
一、收购人持有上市公司股份情况...... 9
二、本次收购的基本情况...... 9
三、附条件生效的《股份认购协议》主要内容...... 9
四、《关于提前存付部分股份认购金的协议》主要内容...... 12
五、《关于提前存付部分股份认购金的协议》之补充协议主要内容...... 13
六、收购人持有的上市公司股份的权利限制情况...... 14
第四节 资金来源...... 16
一、收购资金总额...... 16
二、收购资金来源...... 16
第五节 后续计划...... 17
一、收购人对上市公司主营业务的调整计划...... 17
二、收购人对上市公司重组计划...... 17
三、收购人对上市公司董事会及高级管理人员进行调整的计划...... 17
四、收购人对上市公司章程进行修改的计划...... 17
五、收购人对上市公司员工聘用计划进行修改的计划...... 18
六、收购人对上市公司分红政策进行调整的计划...... 18
七、收购人对上市公司业务和组织结构有重大影响的其他计划...... 18
第六节 对上市公司的影响分析...... 19
一、本次收购对上市公司独立性的影响...... 19
二、本次收购对同业竞争的影响...... 20
三、本次收购对关联交易的影响...... 21
第七节 与上市公司之间的重大交易...... 23
一、收购人与上市公司之间的重大交易...... 23
二、收购人与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的重大交易..... 23
三、拟对上市公司的董事、监事、高级管理人员进行补偿或类似安排..... 23
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或安排
...... 23
第八节 前六个月内买卖上市公司股份的情况...... 24
第九节 其他重大事项...... 25
收购人声明...... 26
财务顾问声明...... 27
律师声明...... 28
第十节 备查文件...... 29
一、备查文件目录...... 29
二、备查地点...... 29
三、查询时间...... 30
释义
本收购报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义：
本收购报告书 系 《浙江升华拜克生物股份有限公司收购报告书》
收购人 系 沈培今
升华拜克、上市公司 系 浙江升华拜克生物股份有限公司
炎龙科技、标的公司 系 成都炎龙科技有限公司
本次交易、重大资产重组 系 浙江升华拜克生物股份有限公司发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
定价基准日 系 第六届第十八次董事会决议公告日
财务顾问、湘财证券 系 湘财证券股份有限公司
独立财务顾问、民生证券 系 民生证券股份有限公司
中国证监会、证监会 系 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 系 上海证券交易所
《公司法》 系 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 系 《中华人民共和国证券法》
第一节 收购人介绍
一、收购人基本情况
姓名 沈培今
性别 男
国籍 中国
居民身份证号码 320502197902******
住所 上海市黄浦区海潮路*号*层*室
通讯地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口1号楼2506室
是否取得其他国家或地区的居留权 新加坡永久居留权
二、最近五年的职业和职务
2011年5月至今，沈培今担任上海瀚叶财富管理顾问有限公司董事长、总
经理；2011年11月至今，担任上海瀚叶投资控股有限公司董事长、总裁；2011
年12月至今，担任上海雍贯投资管理有限公司董事长；2015年11月至今，担
任西藏智宸宇投资有限公司执行董事、总经理；2016年3月至今，担任浙江升
华拜克生物股份有限公司董事长。
三、最近五年内受到处罚的情况
最近五年内，沈培今未受到过与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚或者涉
及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
四、下属企业情况
截至本收购报告书签署日，除升华拜克外，沈培今控制的其他核心企业情况
如下表所示：
单位：人民币万元
序号 公司名称 注册资本 法定代表人 持股比例 经营范围
实业投资，投资信息咨询，企业管理咨
询，投资管理，物业管理，商务信息咨
1 上海瀚叶投资控 60,000.00 沈培今 51.71% 询（以上咨询除经纪），企业营销策划；
股有限公司 从事货物及技术的进出口业务。[依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动]
资产管理，投资管理，实业投资，企业
上海瀚叶财富管 100.00% 管理咨询，投资咨询，财务咨询（不得
2 理顾问有限公司 1,000.00
