证券代码：600122 股票简称：宏图高科 公告编号：临2014-068
江苏宏图高科技股份有限公司
关于拟注销公司首期股权激励计划
部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司首期股权激励计划的批准及实施情况
1、2013年3月15日，江苏宏图高科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第十一次会议审议通过《关于<公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”）
2、2013年10月23日，公司召开第六届董事会临时会议审议通过《关于<江苏宏图高科技股份有限公司首期股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）
3、2013年11月11日，公司召开2013年第四次临时股东大会审议通过《激励计划（草案修订稿）》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本次授予的激励对象共53人，授予的股票期权数量为2500万份，预留300万份，行权价格为4.20元；授予的限制性股票数量为880万股，授予价格为2.10元。
3、2013年11月15日，公司召开第六届临时董事会会议审议通过《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》、《关于确定<公司首期股票期权与限制性股票激励计划>授予日的议案》、《关于调整首期股票期权与限制性股票激励计划行权价格与授予价格的议案》，确定授予日为2013年11月15日，每份股票期权的行权价格由4.20元调整为4.18元。
4、公司于2013年11月25日完成限制性股票登记手续，并于2014年1月15日完成股票期权的登记手续。
5、2014年6月6日，公司召开第六届董事会临时会议审议通过《关于调整首期股权激励计划股票期权行权价格的议案》，每份股票期权的行权价格由4.18元调整为4.15元。
6、2014年8月27日，公司召开第六届董事会第四次会议审议通过《关于回购注销公司首期股票期权与限制性股票激励计划部分权益的议案》、《关于调整公司首期股票期权与限制性股票激励计划激励对象、授予数量及回购价格的议案》，同意回购注销4名激励对象持有的限制性股票合计55万股,同意注销11名激励对象持有的股票期权合计189.75万份。
7、2014年10月15日，公司于中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完成限制性股票回购注销与股票期权注销的相关手续。
8、2014年11月11日，公司召开第六届董事会临时会议审议通过《关于拟注销公司首期股权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销2名激励对象持有的股票期权合计54.375万份。
二、本次股票期权注销的原因、依据及数量
原公司激励对象刘君波先生、徐飞先生因个人原因辞职，依据《公司首期股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》第四章“股权激励计划具体内容”第一款“股票期权激励计划”及第七章“公司、激励对象发生异动的处理”第二款“激励对象个人情况发生变化”的相关规定，公司将对刘君波先生、徐飞先生全部已获授但尚未行权的543,750份股票期权注销。
具体名单及注销数量如下：
第一期 需注销股票
个人 考核 期权数量
本期授予期权 本期可行权
姓名 考核 对应 （万份）
数量（万份） 数量（万份）
情况 系数
刘君波 离职 1.0 7.5 0 30
徐飞 离职 0.9 5.625 0 24.375
合计 - - 13.125 0 54.375
注：公司已于2014年10月15日注销原激励对象徐飞0.625万份股票期权。
详见临2014-049公告。
三、本次股权激励计划激励对象与授予数量调整的情况
经核算，公司将对2名激励对象获授但尚未行权的股票期权共计543,750份全部予以注销。最终实际注销股票期权数量以中国证券登记结算有限公司确认数为准。
本次调整后，公司股权激励对象总数由49人调整为47人，授予但尚未行权的股票期权数量由23,102,500份调整为22,558,750份。
四、本次注销对公司的影响
本次注销公司首期股权激励计划部分权益不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会对公司股权激励计划的实施以及公司管理团队的勤勉尽职造成影响，公司管理团队将继续勤勉尽责，努力为股东创造价值。
五、本次回购注销计划的后续工作安排
公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
六、独立董事意见
鉴于公司原激励对象刘君波先生、徐飞先生因个人原因辞职，根据《激励计划（草案修订稿）》、《股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司将对刘君波先生、徐飞先生全部已获授但尚未行权的54.375万份股票期权注销。本次注销是合法、有效的，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》等相关规定。
七、监事会意见
鉴于公司2名激励对象离职，根据公司《首期股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，同意公司将2名激励对象持有的尚未行权的股票期权共计543,750份全部予以注销。
八、律师意见
江苏高的律师事务所律师认为：公司本次首期股权激励计划部分事项调整已取得现阶段必要的批准和授权，公司董事会对首期股权激励计划部分事项调整符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》、《公司章程》以及《首期股权激励计划》的相关规定，合法、有效。
九、备查文件
1、独立董事关于公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项独立意见；
2、公司第六届董事会临时会议决议；
3、公司第六届监事会临时会议决议；
4、律师出具的法律意见书。
特此公告
江苏宏图高科技股份有限公司董事会
二〇一四年十一月十二日
