本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
上海儒竞科技股份有限公司
Shanghai Ruking Technologies Co., Ltd.
（上海市杨浦区国权北路 1688 弄 75 号 1204A 室）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（上海市广东路 689 号）
声明及承诺
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A 股）
本次公开发行股票数量 2,359.00 万股，占发行后总股本
发行股数： 的比例为 25.01%，全部为新股发行，不涉及原股东公开
发售股份
每股面值： 人民币 1.00 元
每股发行价格： 99.57 元
发行日期： 2023 年 8 月 21 日
拟上市的证券交易所和板块： 深圳证券交易所创业板
发行后总股本： 9,431.1768 万股
保荐人（主承销商）： 海通证券股份有限公司
招股说明书签署日期： 2023 年 8 月 25 日
目 录
声明及承诺...... 1
本次发行概况...... 2
目 录...... 3
第一节 释义...... 6
一、普通术语...... 6
二、专业词汇...... 8
第二节 概览...... 10
一、重大事项提示...... 10
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况......11
三、本次发行概况...... 12
四、发行人主营业务经营情况...... 13
五、发行人板块定位情况...... 15
六、发行人报告期主要财务数据和财务指标...... 18
七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况、盈利预测信息...... 19
八、发行人选择的具体上市标准...... 21
九、发行人公司治理特殊安排...... 21
十、募集资金运用与未来发展规划...... 21
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 22
第三节 风险因素...... 23
一、与发行人相关的风险...... 23
二、与行业相关的风险...... 25
三、其他风险...... 27
第四节 发行人基本情况...... 31
一、发行人的基本情况...... 31
二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变化情况...... 31
三、发行人的股权结构及组织结构...... 39
四、发行人子公司、参股公司、分公司情况...... 40
五、发行人控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的股东基本情况48
六、发行人股本情况...... 53
七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况...... 56
八、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履行情况
...... 61
九、发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持
有发行人股份的情况...... 61
十、发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持
有的公司股份被质押、冻结、发生诉讼纠纷或其他有争议的情况...... 62
十一、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近 2 年内的变动情况
...... 62
十二、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关
的对外投资情况...... 63
十三、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况...... 64
十四、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排...... 65
十五、发行人员工情况...... 68
第五节 业务与技术...... 71
一、发行人主营业务、主要产品及服务的基本情况...... 71
二、发行人所处行业的基本情况...... 86
三、发行人的销售情况和主要客户...... 126
四、发行人的采购情况和主要供应商...... 130
五、发行人业务相关的主要固定资产及无形资产...... 133
六、发行人的核心技术与研发情况...... 143
七、境外经营情况...... 156
第六节 财务会计信息与管理层分析...... 157
一、财务报表...... 157
二、注册会计师的审计意见及关键审计事项...... 163
三、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围及变化
情况...... 164
四、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准...... 165
五、主要会计政策和会计估计...... 166
六、公司适用的税率及享受的税收优惠政策情况...... 197
七、分部信息...... 200
八、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表...... 200
九、主要财务指标...... 201
十、影响发行人报告期及未来盈利（经营）能力或财务状况的因素，以及对发行
人具有核心意义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分
析...... 203
十一、经营成果分析...... 204
十二、资产质量分析...... 227
十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 247
十四、资本性支出分析...... 259
十五、流动性风险分析...... 259
十六、持续经营能力分析...... 259
十七、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项...... 260
十八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况...... 260
十九、公司 2023 年 1-9 月业绩预计情况...... 263
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 264
一、募集资金运用概况...... 264
二、募集资金投资项目与公司现有主要业务、核心技术之间的关系...... 266
三、募集资金投资项目的具体情况...... 266
四、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响...... 274
五、公司的战略规划、实现战略目标已采取的措施及实施效果、未来规划采取的
措施...... 275
第八节 公司治理与独立性...... 278
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况...... 278
二、内部控制自我评价意见及注册会计师对公司内部控制的鉴证意见...... 278
三、发行人报告期内存在的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分
或自律监管措施的情况...... 278
四、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用发行人资金及发行人为其提
供担保情况...... 279
五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力...... 279
六、同业竞争情况...... 280
七、关联方、关联关系及关联交易...... 282
第九节 投资者保护...... 294
一、本次发行前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序...... 294
二、股利分配政策...... 294
三、发行人存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排、尚未盈利或存
在累计未弥补亏损等情况下保护投资者合法权益的各项措施...... 298
第十节 其他重要事项...... 299
一、重大合同...... 299
二、对外担保...... 300
三、重大诉讼及仲裁事项...... 300
四、股东的特殊权利条款事项...... 301
第十一节 声明...... 302
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 302
二、发行人控股股东、实际控制人声明...... 303
三、保荐人（主承销商）声明（一）...... 304
三、保荐人（主承销商）声明（二）...... 305
四、发行人律师声明...... 306
五、会计师事务所声明...... 307
六、资产评估机构声明...... 308
资产评估机构关于签字资产评估师离职的说明...... 309
七、验资机构声明...... 310
八、验资复核机构声明......311
第十二节 附件...... 312
第一节 释义
在本招股说明书中，除文意另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
一、普通术语
发行人、公司、本公司、 指 上海儒竞科技股份有限公司
儒竞科技、股份公司
儒竞有限 指 上海儒竞电子科技有限公司，发行人前身
儒竞智控 指 上海儒竞智控技术有限公司，发行人全资子公司
智控电子 指 上海儒竞智控电子有限责任公司，发行人全资子公司
儒竞自控 指 上海儒竞自动控制系统有限公司，发行人全资子公司
儒竞自动化 指 上海儒竞自动化设备有限公司，发行人全资子公司
儒竞智科 指 上海儒竞智能科技有限公司，发行人全资子公司
儒竞智设 指 上海儒竞智能设备有限公司，发行人全资子公司
诚跃电气 指 上海诚跃电气科技有限公司，发行人全资子公司
儒竞电控 指 上海儒竞电控技术有限公司，发行人控股子公司
儒竞智控宝山分公司 指 上海儒竞智控技术有限公司宝山分公司
儒竞艾默生 指 儒竞艾默生环境优化技术（上海）有限公司，上海儒竞智控技术有限公司
曾用名
儒竞艾默生宝山分公司 指 儒竞艾默生环境优化技术（上海）有限公司宝山分公司，上海儒竞智控
技术有限公司宝山分公司曾用名
张江创投 指 张江汉世纪创
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