创业板投资风险提示
本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
北京科净源科技股份有限公司
Beijing Sys Science & Technology Co. , Ltd.
（北京市顺义区东盈路 19 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）
声明及承诺
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益做出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次公开发行新股数量为 17,142,858 股，约占公司发行后总
发行股数 股本的 25%，全部为发行新股，发行人原股东在本次发行中
不公开发售股份
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 45.00 元
发行日期 2023 年 8 月 1 日
拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板
发行后总股本 68,571,430 股
保荐人（主承销商） 民生证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 8 月 7 日
目 录
声明及承诺 ...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释 义 ...... 7
一、一般释义...... 7
二、专业释义...... 8
第二节 概 览 ......11
一、重大事项提示 ......11
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 12
三、本次发行概况...... 13
四、发行人主营业务经营情况...... 14
五、发行人板块定位情况...... 19
六、发行人主要财务数据及财务指标...... 25
七、财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营情况...... 26
八、发行人选择的具体上市标准...... 29
九、发行人治理特殊安排等重要事项...... 29
十、募集资金用途与未来发展规划...... 29
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 31
第三节 风险因素 ...... 32
一、与发行人相关的风险...... 32
二、与行业相关的风险...... 33
三、其他风险...... 34
第四节 发行人基本情况 ...... 36
一、发行人简介...... 36
二、发行人设立情况及报告期内股本和股东变化情况...... 36
三、发行人报告期内的重大资产重组情况...... 44
四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况...... 44
五、发行人的组织结构...... 45
六、发行人控股子公司、分公司及参股公司情况...... 47
七、发行人主要股东及实际控制人的基本情况...... 54
八、发行人股本情况...... 56
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介...... 62
十、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签定的对投资者
作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况...... 68
十一、董事、监事、高级管理人员最近两年的变动情况...... 68
十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份
的情况...... 70
十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况...... 70
十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况...... 72
十五、发行人员工及社会保障情况...... 73
第五节 业务与技术 ...... 76
一、公司主营业务情况...... 76
二、公司所处行业的基本情况...... 94
三、公司主要产品的销售情况和主要客户...... 148
四、公司主要产品的采购情况和主要供应商...... 152
五、主要资产情况...... 155
六、特许经营权...... 163
七、公司核心技术情况...... 163
八、公司业务资质...... 175
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 182
一、影响未来盈利能力的主要因素分析...... 182
二、财务报表及审计意见...... 183
三、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平判断标准...... 188
四、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况...... 190
五、报告期内主要的会计政策和会计估计...... 191
六、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表...... 213
七、税项...... 214
八、分部信息...... 216
九、发行人的主要财务指标...... 216
十、经营成果分析...... 218
十一、资产质量分析...... 238
十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 253
十三、期后事项、或有事项及其他重要事项...... 263
十四、财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营情况...... 264
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 267
一、募集资金的投向、使用管理制度及对发行人主营业务发展的贡献、未来
经营战略的影响...... 267
二、募集资金运用情况...... 268
三、募集资金投资项目简介...... 273
五、募集资金运用对公司财务和经营状况的影响...... 278
六、发行人未来发展规划...... 278
第八节 公司治理与独立性 ...... 282
一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度运行情
况...... 282
二、特别表决权股份或类似安排的情况...... 284
三、协议控制架构安排的情况...... 284
四、管理层对内部控制的自我评估和注册会计师的鉴证意见...... 285
五、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚情况...... 285
六、发行人报告期内资金被控股股东、实际控制人占用情况，或为其担保的
情况...... 286
七、发行人独立性情况...... 287
八、同业竞争情况...... 288
九、关联方、关联关系与关联交易...... 290
十、发行人报告期内关联交易执行情况及独立董事意见...... 299
第九节 投资者保护 ...... 301
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序...... 301
二、股利分配政策、决策程序及监督机制...... 301
三、其他特殊架构安排...... 303
第十节 其他重要事项 ...... 304
一、重大合同...... 304
二、对外担保情况...... 306
三、重大诉讼或仲裁事项...... 307
第十一节 有关声明 ...... 308
发行人及其董事、监事、高级管理人员声明...... 308
发行人控股股东、实际控制人声明...... 309
保荐人（主承销商）声明...... 310
保荐人（主承销商）董事长声明 ......311
保荐人（主承销商）总经理声明...... 312
发行人律师声明...... 313
审计机构声明...... 314
第十二节 附件 ...... 318
一、附件目录...... 318
二、查阅时间及地点...... 319
三、与投资者保护相关的承诺...... 319
第一节 释 义
除非上下文中另行规定，本招股说明书中的简称或术语具有如下的含义： 一、一般释义
发行人、公司、本公司、 指 北京科净源科技股份有限公司
科净源
本招股说明书 指 北京科净源科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市招股说明书
科净源有限 指 北京科净源环宇科技发展有限公司
凯景创投 指 上海凯景创业投资合伙企业（有限合伙）
平易缙元 指 上海平易缙元创业投资中心（有限合伙）
高投名力 指 高投名力成长创业投资有限公司
卓群环保 指 卓群（北京）环保科技有限责任公司
君致合信 指 君致合信（天津）投资管理有限公司
嘉兴久翔 指 嘉兴久翔投资合伙企业（有限合伙）
厚谊元平 指 苏州厚谊元平投资管理合伙企业（有限合伙）
上海平路 指 上海平路企业咨询管理中心
昆明科净源 指 昆明科净源环保科技有限公司
科净源安装 指 北京科净源设备安装工程有限公司
北流科净源 指 北流市科净源环保科技有限公司
昆明经鑫 指 昆明科净源经鑫环境工程有限公司
河北科净源 指 科净源（河北）环保科技有限公司
六安科净源 指 六安市科净源水处理有限公司
科净源技术 指 北京科净源技术开发有限公司
广西建工科净源 指 广西建工科净源生态环保产业投资有限公司
顺义分公司 指 北京科净源科技股份有限公司顺义分公司
齐齐哈尔分公司 指 北京科净源设备安装工程有限
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