上海市锦天城律师事务所
关于武汉光庭信息技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
律师工作报告
地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12楼
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
目 录
目 录...... 1
释 义...... 3
声明事项 ...... 6
引 言...... 8
一、律师事务所简介 ...... 8
二、经办律师简介 ...... 8
三、律师工作报告、法律意见书的制作过程 ...... 8
正 文...... 13
一、发行人本次发行上市的批准和授权 ...... 13
二、发行人本次发行上市的主体资格 ...... 16
三、发行人本次发行上市的实质条件 ...... 17
四、发行人的设立 ...... 22
五、发行人的独立性 ...... 26
六、发行人的发起人和股东 ...... 29
七、发行人的股本及演变 ...... 44
八、发行人的业务 ...... 74
九、关联交易及同业竞争 ...... 80
十、发行人的主要财产 ...... 106
十一、发行人的重大债权债务 ...... 125
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 146
十三、发行人章程的制定与修改 ...... 146
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 148
十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 ...... 149
十六、发行人的税务 ...... 155
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准以及劳动用工 ...... 163
十八、发行人募集资金的运用 ...... 167
十九、发行人业务发展目标 ...... 169
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 171
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 172
二十二、本次发行涉及的相关责任主体的有关承诺及约束事项 ...... 172
二十三、本次发行上市的总体结论性意见 ...... 173
释 义
本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
发行人、公司、 指 武汉光庭信息技术股份有限公司
光庭信息
控股股东、实际 指 朱敦尧，系发行人的发起人之一、控股股东、实际控制人
控制人
本次发行上市 指 发行人首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市
光庭有限 指 武汉光庭信息技术有限公司（曾用名为武汉华庭投资有限公司），系发
行人前身
山东光庭 指 山东光庭信息技术有限公司，系发行人的控股子公司
武汉乐庭 指 武汉乐庭软件技术有限公司，系发行人的控股子公司
名古屋光庭 指 株式会社光庭インフォー名古屋，系发行人的全资子公司
东京光庭 指 株式会社光庭インフォ，系发行人的全资子公司
美国光庭（伊利 指 Kotei Infomatics USA，系发行人设立在美国伊利诺伊州的全资子公司，
诺伊州） 2018 年已注销
美国光庭（加利 指 Kotei Infomatics USA，系发行人设立在美国加利福尼亚州的全资子公
福尼亚州） 司，2019 年已注销
电装光庭 指 电装光庭汽车电子（武汉）有限公司，系发行人的参股公司
交通科技研究院 指 武汉交通科技研究院有限责任公司，系发行人的参股公司
光谷智能 指 武汉光谷智能网联汽车创新中心有限公司，系发行人的参股公司
中海庭 指 武汉中海庭数据技术有限公司，系发行人的参股公司
光庭南京分公司 指 武汉光庭信息技术股份有限公司南京分公司，系发行人分公司
光庭杭州分公司 指 武汉光庭信息技术股份有限公司杭州分公司，系发行人分公司
励元齐心 指 武汉励元齐心投资管理合伙企业（有限合伙）
鼎立恒丰 指 武汉鼎立恒丰企业管理合伙企业（有限合伙）
吉林汽车创投 指 吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司
银河吉星 指 北京银河吉星创业投资有限责任公司
银河投资 指 中国银河投资管理有限公司
东兴成长 指 深圳东兴成长投资管理合伙企业（有限合伙）
东兴资本 指 东兴资本投资管理有限公司
上汽创投 指 上汽（常州）创新发展投资基金有限公司
坚木坚贯 指 坚木（上海）投资管理有限公司-上海坚木坚贯投资管理中心（有限合
伙）；上海坚木坚贯投资管理中心（有限合伙）
广州中海达 指 广州中海达卫星导航技术股份有限公司
广发证券 指 广发证券股份有限公司
中泰证券 指 中泰证券股份有限公司
五矿证券 指 五矿证券有限公司
中信建投 指 中信建投证券股份有限公司
东莞证券 指 东莞证券股份有限公司
第一创业证券 指 第一创业证券股份有限公司
光庭科技 指 武汉光庭科技有限公司
向阳同行 指 向阳同行投资咨询（武汉）有限公司
都市圈 指 广州都市圈网络科技有限公司
光庭培训学校 指 湖北光庭职业培训学校
一家生产包括各类电机产品并提供专业服务的综合制造商，系发行人
日本电产 指 客户，报告期内日本电产主要通过日本電産エレシス株式会社（以下
称“日本电产艾莱希斯株式会社”）、尼得科艾莱希斯电子(浙江)有限
公司与发行人进行业务往来
国际大型汽车零部件供应商，系发行人客户，报告期内电装主要通过
电装 指 株式会社デンソー（以下称“电装株式会社”）、电装（中国）投资有
限公司上海技术中心、电装智能科技（上海）有限公司与发行人进行
业务往来
日产汽车 指 日産自動車株式会社（以下称“日产汽车株式会社”），国际大型汽车
整车制造商，系发行人客户
株式会社 NTT データ MSE（以下称“NTT DATAMSE 株式会社”），
MSE 指 主要从事移动通讯、汽车等领域的嵌入式软件开发业务，电装持有其
15%股权，系发行人客户
全球 500 强综合企业，其开展的业务多个领域，系发行人客户，报告
日立 指 期内日立主要通过株式会社日立製作所（以下称“日立制作所株式会
社”）与发行人进行业务往来
《财金[2014]31 指 财政部关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题
号文》 的通知（财金[2014]31 号）
保荐机构、保荐 指 国金证券股份有限公司
人、国金证券
本所、发行人律 指 上海市锦天城律师事务所
师
发行人会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
本律师工作报告 指 《上海市锦天城律师事务所关于武汉光庭信息技术股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》
境外律师对发行人境外子公司出具的法律意见书，包括 2020 年8 月，美
国律师事务所Wang, Leonard &CondonAttorneysAt Law 对美国光庭（伊
境外法律意见书 指 利诺伊州）出具的法律意见书；2020 年9 月美国律师事务所 LawOffices of
Lynn Chao,APC 对美国光庭（加利福尼亚州）出具的法律意见书；2020
年9 月，日本律师事务所见港法律事务所（日文：港の見える法律事務所）
对东京光庭出具的法律意见书、向名古屋光庭出具的法律意见书
《法律意见书》 指 《上海市锦天城律师事务所关于武汉光庭信息技术股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》
《招股说明书》 指 发行人为本次发行上市编制的《武汉光庭信息技术股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》
《审计报告》 指 发行人会计师为发行人本次发行上市而出具的大信审字[2020]第
2-01427 号《武汉光庭信息技术股份有限公司审计报告》
《 纳 税 鉴 证 报 发行人会计师为发行人本次发行上市而出具的大信专审字[2020]第
告》 指 2-00485 号《关于武汉光庭信息技术股份有限公司最近三年一期主要税
种纳税情况鉴证报告》
《非经常性损益 发行人会计师为发行人本次发行上市而出具的大信专审字[2020]第
的审核报告》 指 2-00484 号《武汉光庭信息技术股份有限公司最近三年一期非经常性损
益的审核报告》
《内部控制鉴证 指 发行人会计师为发行人本次发行上市而出具的大信专审字[2020]第
报告》 2-00480 号《武汉光庭信息技术股份有限公司内部控制鉴证报告》
深圳和勤天成管理咨询有限公司出具的《武汉光庭信息技术股份有限
《可行性研究报 公司基于域控制器的汽车电子基础软件平台建设项目可行性报告》《武
告》 指 汉光庭信息技术股份有限公司智能网联汽车测试和模拟平台建设项目
可行性报告》《武汉光庭信息技术股份有限公司智能网联汽车软件研发
中心建设项目可行性研究报告》
《公司章程》 指 发行人现行有效的《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》
《公司章程（草 指 经公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过的《武汉光庭信息技术股
案）》 份有限公司章程（草案）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
法》
《股票上市规 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
则》
《上市审核规 指 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》
则》
《编报规则》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的
法律意
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