宁波家联科技股份有限公司关于
公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
宁波家联科技股份有限公司(以下简称“家联科技”、“公司”或“股份公司”)前身系宁波家联塑料科技有限公司(以下简称“家联有限”),成立于 2009 年 8月;2017 年 7 月,家联有限整体变更为家联科技。
公司及全体董事、监事、高级管理人员对公司成立以来股本演变情况作如下说明(本文所涉及简称所代表的含义与招股说明书一致):
一、公司股本演变情况概览
二、公司股本演变过程
(一)公司前身的股本演变情况
1、2009 年 8 月,家联有限设立
2009 年 6 月 24 日,王熊、张三云、蔡礼永约定共同出资设立家联有限,注
册资本 3,000 万元,其中 600 万元在公司设立登记前缴清,其余部分自公司设立登记之日起二年内缴清。
截至 2009 年 7 月 24 日,家联有限已收到王熊、张三云、蔡礼永缴纳的注册
资本(实收资本)合计人民币 600 万元,其中王熊缴纳 330 万元、张三云缴纳240 万元、蔡礼永缴纳 30 万元,出资形式均为货币,宁波国泰会计师事务所有限公司出具验资报告(甬国会内验(2009)270 号),验证以上事宜。
2009 年 8 月 7 日,宁波市工商行政管理局镇海分局核发了企业法人营业执
照》(注册号:330211000041439)。
家联有限设立时股权结构如下:
股东 注册资本(万元) 实收资本(万元) 出资比例
王熊 1,650.00 330.00 55.00%
张三云 1,200.00 240.00 40.00%
蔡礼永 150.00 30.00 5.00%
合计 3,000.00 600.00 100.00%
截至 2010 年 2 月 3 日,家联有限已收到王熊、张三云、蔡礼永缴纳的第二
期注册资本(实收资本)合计人民币 1,000 万元,其中王熊缴纳 550 万元、张三云缴纳 400 万元、蔡礼永缴纳 50 万元,出资形式均为货币。至此,家联有限实
收资本 1,600 万元。2010 年 2 月 4 日,宁波国泰会计师事务所有限公司出具《验
资报告》(甬国会内验(2010)046 号),验证以上事宜。
2010 年 2 月 4 日,家联有限就上述事项在宁波市工商行政管理局镇海分局
进行了变更登记。
该次增加实收资本后,家联有限的股权结构如下:
股东 注册资本(万元) 实收资本(万元) 出资比例
王熊 1,650.00 880.00 55.00%
张三云 1,200.00 640.00 40.00%
蔡礼永 150.00 80.00 5.00%
合计 3,000.00 1,600.00 100.00%
截至 2010 年 3 月 16 日,家联有限已收到王熊、张三云、蔡礼永缴纳的第三
期注册资本(实收资本)合计人民币 1,400 万元,其中王熊缴纳 770 万元、张三云缴纳 560 万元、蔡礼永缴纳 70 万元,出资形式均为货币。至此,家联有限实
收资本 3,000 万元。2010 年 3 月 17 日,宁波国泰会计师事务所有限公司出具《验
资报告》(甬国会内验(2010)093 号),验证以上事宜。
2010 年 3 月 18 日,家联有限就上述事项在宁波市工商行政管理局镇海分局
进行了变更登记。
实收资本到位后,家联有限的股权结构如下:
股东 注册资本(万元) 实收资本(万元) 出资比例
王熊 1,650.00 1,650.00 55.00%
张三云 1,200.00 1,200.00 40.00%
蔡礼永 150.00 150.00 5.00%
合计 3,000.00 3,000.00 100.00%
2、2010 年 5 月,注册资本增至 6,000 万元
2010 年 5 月 12 日,家联有限股东会决议,公司注册资本增至 6,000 万元,
其中王熊增加 1,650 万元、张三云增加 1,200 万元、蔡礼永增加 150 万元,新增
注册资本均以货币形式缴纳,新增注册资本中 1,000 万元于 2010 年 5 月 19 日前
缴纳,其余部分在该次注册资本变更登记之日起二年内缴清。
截至 2010 年 5 月 18 日,家联有限已收到王熊、张三云、蔡礼永缴纳的新增
注册资本(实收资本)合计人民币 1,000 万元,其中王熊缴纳 550 万元、张三云缴纳 400 万元、蔡礼永缴纳 50 万元,出资形式均为货币。至此,家联有限实收
资本 4,000 万元。2010 年 5 月 19 日,宁波国泰会计师事务所有限公司出具《验
资报告》(甬国会内验(2010)175 号),验证以上事宜。
2010 年 5 月 20 日,家联有限就上述事项在宁波市工商行政管理局镇海分局
进行了变更登记。
该次增加实收资本后,家联有限的股权结构如下:
股东 注册资本(万元) 实收资本(万元) 出资比例
王熊 3,300.00 2,200.00 55.00%
张三云 2,400.00 1,600.00 40.00%
蔡礼永 300.00 200.00 5.00%
合计 6,000.00 4,000.00 100.00%
截至 2011 年 12 月 22 日,家联有限已收到王熊、张三云、蔡礼永缴纳的新
增注册资本(实收资本)合计人民币 2,000 万元,其中王熊缴纳 1,100 万元、张三云缴纳 800 万元、蔡礼永缴纳 100 万元,出资形式均为货币。至此,家联有限
实收资本 6,000 万元。2011 年 12 月 23 日,宁波国泰会计师事务所有限公司出具
《验资报告》(甬国会内验(2011)366 号),验证以上事宜。
2011 年 12 月 23 日,家联有限就上述事项在宁波市工商行政管理局镇海分
局进行了变更登记。
实收资本到位后,家联有限的股权结构如下:
股东 注册资本(万元) 实收资本(万元) 出资比例
王熊 3,300.00 3,300.00 55.00%
张三云 2,400.00 2,400.00 40.00%
蔡礼永 300.00 300.00 5.00%
合计 6,000.00 6,000.00 100.00%
3、2016 年 9 月,股权转让
2016 年 9 月 1 日,家联有限股东会决议,同意张三云分别将其持有的 475.71
万元和 497.14 万元出资额转让给赵建光和镇海金塑,同意蔡礼永将其持有的
78.00 万元出资额转让给镇海金塑,同意王熊将其持有的 59.14 万元出资额转让给镇海金塑,原股东放弃对本次转让股权的优先购买权。
2016 年 9 月 21 日,上述相关股权转让方和受让方分别签署了《股权转让协
议》,对转让事宜进行了具体约定,转让价格均为 3.50 元/出资额。
2016 年 9 月 22 日,家联有限就上述事项在宁波市镇海区市场监督管理局进
行了变更登记。
该次股权转让后,家联有限股权结构如下:
股东 注册资本(万元) 实收资本(万元) 出资比例
王熊 3,240.86 3,240.86 54.01%
张三云 1,427.14 1,427.14 23.79%
镇海金塑 634.29 634.29 10.57%
赵建光 475.71 475.71 7.93%
蔡礼永 222.00 222.00 3.70%
合计 6,000.00 6,000.00 100.00%
截至本说明出具日,本次股份转让价款已支付。本次股份转让的出让方王熊、张三云、蔡礼永已依法缴纳了个人所得税。
4、2016 年 12 月,注册资本增至 6,342.86 万元
2016 年 9 月 23 日,沃克森评估出具《评估报告》(沃克森评报字【2016】
第 0993 号),以 2016 年 3 月 31 日为评估基准日,采用资产基础法对家塑生物
股东全部权益进行了评估。经评估,家塑生物股东全部权益账面值 1,185.15 万元,
评估值 1,740.49 万元,评估增值 555.34 万元,增值率 46.86%。
2016 年 9 月 26 日,家塑生物股东会决议同意王熊、林慧勤以家塑生物 100%
股权最终作价 1,185.00 万元向家联有限增资。
2016