观韬中茂律师事务所 中国北京市西城区金融大街 5 号
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北京观韬中茂律师事务所
关于宁波家联科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
律师工作报告
观报字（2020）第 0034 号
二〇二〇年七月
目录
释义 ......3
引言 ......7
正文 ......9
一、本次发行上市的批准和授权......9
二、本次发行上市的主体资格......13
三、本次发行上市的实质条件......15
四、发行人的设立......20
五、发行人的独立性......24
六、发起人和股东（实际控制人） ......28
七、发行人及其子公司的股本演变 ......35
八、发行人的业务......54
九、关联交易及同业竞争 ......58
十、发行人的主要财产......77
十一、发行人的重大债权债务......101
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ......109
十三、发行人章程的制定与修改......110
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......111
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......113
十六、发行人的税务......120
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ......128
十八、发行人募集资金的运用......129
十九、发行人业务发展目标 ......131
二十、诉讼、仲裁或行政处罚......132
二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价......134
二十二、本所律师认为需要说明的其他问题 ......134
二十三、本次发行上市的结论性意见......135
释义
本报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
本所、本所律师 指 北京观韬中茂律师事务所、本报告签字律师
《北京观韬中茂律师事务所关于宁波家联科技股份
本报告 指 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师
工作报告》（观报字（2020）第 0034 号）
本次发行、本次发行上 指 发行人申请首次公开发行不超过 3,000 万股人民币普
市 通股（A 股）股票并在创业板上市
发行人、公司、家联科 指 宁波家联科技股份有限公司
技
家联有限 指 宁波家联塑料科技有限公司，发行人前身
家宏模具 指 宁波家宏精密模具科技有限公司，发行人全资子公司
家塑生物 指 宁波家塑生物材料科技有限公司，报告期内发行人全
资子公司，已注销
Ningbo Home-Link Plastic Product MFG., LTD，后更名为
Home-Link LTD 指 Ningbo (USA) Home-Link Plastic Product MFG., LTD，发
行人美国全资子公司
Home-Link LLC 指 Ningbo (USA) Home-Link Plastic Product Manufacture,
LLC，发行人美国全资二级子公司
Home-Link GmbH 指 Home-Link GmbH，报告期内发行人德国全资子公司，
已注销
镇海金塑 指 宁波镇海金塑股权投资管理合伙企业（有限合伙），
发行人股东
镇海金模 指 宁波镇海金模股权投资管理合伙企业（有限合伙），
发行人股东
发起人 指 家联有限整体变更为家联科技时的 6 名股东：王熊、
张三云、镇海金塑、赵建光、蔡礼永、林慧勤
招商证券 指 招商证券股份有限公司，本次发行的保荐及承销机构
天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙），本次发行
的审计机构
沃克森 指 沃克森（北京）国际资产评估有限公司，本次发行的
评估机构
《公司章程》 指 《宁波家联塑料科技有限公司章程》《宁波家联科技
股份有限公司章程》，具体视上下文而定
《公司章程（草案）》 指 待本次发行上市完成后适用的《宁波家联科技股份有
限公司章程（草案）》
《发起人协议》 指 发起人于 2017 年 6 月 30 日签署的《宁波家联科技股
份有限公司发起人协议书》
天职国际于 2020 年 6 月 2 日出具的天职业字
《审计报告》 指 [2020]26304 号《宁波家联科技股份有限公司审计报
告》
天职国际于 2020 年 6 月 2 日出具的天职业字
《纳税审核报告》 指 [2020]26524 号《宁波家联科技股份有限公司主要税
种纳税情况说明审核报告》
天职国际于 2020 年 6 月 2 日出具的天职业字
《内控鉴证报告》 指 [2020]26424 号《宁波家联科技股份有限公司内部控
制鉴证报告》
《非经常性损益明细 天职国际于 2020 年 6 月 2 日出具的天职业字
表审核报告》 指 [2020]26525 号《宁波家联科技股份有限公司非经常
性损益明细表审核报告》
《招股说明书（申报 发行人为本次发行上市编制的《宁波家联科技股份有
稿）》 指 限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明
书（申报稿）》
美国律师事务所 YUAN LAW GROUP P.C.出具的关于
境外法律意见书 指 Home-Link LTD 和 Home-Link LLC 的法律意见书及德国
律师事务所 Ulrich Meves 出具的关于 Home-Link
GmbH 的法律意见书
报告期、最近三年 指 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
最近两年 指 2018 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》
《创业板首发管理办 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》法》
《创业板上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
订）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
创业板 指 深交所创业板
中国 指 中华人民共和国，就本报告而言不包括中国香港特别
行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾地区
元、万元 指 中国法定货币人民币元、万元
注：本报告中涉及实际加数的最终合计数存在差异，该等差异系采用四舍五入计算所致。
北京观韬中茂律师事务所
关于宁波家联科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
律师工作报告
观报字（2020）第 0034 号
致：宁波家联科技股份有限公司
本所受公司委托，作为公司本次发行上市的专项法律顾问，依据《公司法》《证券法》《创业板首发管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等法律、行政法规、规章、规范性文件和中国证监会的有关规定，为公司本次发行上市出具本报告。
本所律师依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实和中国法律、法规、部门规章及其他规范性文件的有关规定发表法律意见，且本所律师对某事项是否合法有效的判断，是以该事项发生时所适用的法律法规为依据，同时也充分考虑了有关政府部门给予的批准和确认。对于出具本报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、发行人、会计师事务所、资产评估机构等出具的专业报告、说明或其他文件。
本所已经得到发行人的保证，即：发行人已经向本所提供了本所律师认为出具本报告所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，其中提供的材料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。
本所仅就与发行人本次发行上市有关的法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。在本报告和《法律意见书》中对有关会计报告、审计报告和资产评估报告书中某些
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