北京海润天睿律师事务所
关于广州华研精密机械股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
律师工作报告
[2020]海字第 096 号
中国·北京
朝阳区建国门外大街甲 14 号广播大厦 17 层 邮编:100022
电话：(010)65219696 传真：(010)88381869
目 录
目录 ...... 1
释义 ...... 2
第一章 引言 ...... 4
一、本所及经办律师简介 ...... 4
二、法律意见书和律师工作报告制作过程 ...... 5
第二章 正文 ...... 7
一、本次发行上市的批准与授权 ...... 7
二、发行人本次发行上市的主体资格 ...... 9
三、本次发行上市的实质条件 ...... 11
四、发行人的设立 ...... 14
五、发行人的独立性 ...... 17
六、发起人和股东(实际控制人) ...... 19
七、发行人的股本及其演变 ...... 24
八、发行人的业务 ...... 27
九、关联交易及同业竞争 ...... 30
十、发行人的主要财产 ...... 39
十一、发行人的重大债权债务 ...... 61
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...... 66
十三、发行人公司章程的制定与修改 ...... 67
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 68
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及变化 ...... 70
十六、发行人的税务 ...... 72
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 77
十八、发行人募集资金的运用 ...... 81
十九、发行人业务发展目标 ...... 82
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 83
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 85
释 义
除非另有说明，本律师工作报告中相关词语具有以下特定含义：
发行人、股份公司、公
指 广州华研精密机械股份有限公司
司
华研有限 指 广州华研精密机械有限公司，系发行人前身
福建勋宇 指 福建勋宇包装制品有限公司，系发行人控股子公司
惠州勋宇 指 惠州市勋宇包装制品有限公司，系发行人控股子公司
唐山勋宇 指 唐山市勋宇包装制品有限公司，系发行人控股子公司
六安宝创 指 六安市宝创新材料有限公司，系发行人控股子公司
华研制药设备 指 广州华研制药设备有限公司，系发行人控股子公司
香港华研 指 华研精密机械(香港)有限公司，系发行人全资子公司
葆莱投资 指 广州市葆莱投资有限公司，系发行人发起人、股东
旭扬投资 指 广州旭扬投资咨询有限公司，系发行人发起人、股东
葆创投资 指 广州市葆创投资中心(有限合伙)，系发行人发起人、股东
华言贸易 指 广州华言贸易有限公司
佛山勋宇 指 佛山市勋宇包装制品有限公司
广州日精 指 广州日精塑料包装有限公司
肇庆三和 指 肇庆市三和塑料容器有限公司
广州日博 指 广州市日博塑料包装机械有限公司
本次发行上市 指 发行人在中国境内首次公开发行股票并在深交所创业板上市
《公司章程》 指 发行人现行有效的《广州华研精密机械股份有限公司章程》
发行人 2019 年年度股东大会审议通过的本次发行上市后适
《公司章程(草案)》 指
用的《广州华研精密机械股份有限公司章程(草案)》
《股东大会议事规则》 指 《广州华研精密机械股份有限公司股东大会议事规则》
《董事会议事规则》 指 《广州华研精密机械股份有限公司董事会议事规则》
《监事会议事规则》 指 《广州华研精密机械股份有限公司监事会议事规则》
三会 指 发行人股东大会、董事会、监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《广州华研精密机械股份有限公司首次公开发行股票并在创
《招股说明书》 指
业板上市招股说明书(申报稿)》
天健为本次发行上市出具的《广州华研精密机械股份有限公
《审计报告》 指
司 2017-2019 年度审计报告》(天健审[2020]1-903 号)
天健为本次发行上市出具的《关于广州华研精密机械股份有
《纳税情况鉴证报告》 指 限公司 2017-2019 年度主要税种纳税情况鉴证报告》(天健审
[2020]1-904 号)
天健为本次发行上市出具的《关于广州华研精密机械股份有
《内部控制鉴证报告》 指
限公司内部控制鉴证报告》(天健审[2020]1-905 号)
本所为发行人本次发行上市出具的《北京海润天睿律师事务
《律师工作报告》 指 所关于广州华研精密机械股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市的律师工作报告》([2020]海字第 096 号)
本所为发行人本次发行上市出具的《北京海润天睿律师事务
《法律意见书》 指 所关于广州华研精密机械股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市的法律意见书》([2020]海字第 095 号)
中华人民共和国(为出具本律师工作报告之目的，不包括香港
中国 指
特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
财通证券 指 财通证券股份有限公司
天健 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
天健兴业 指 北京天健兴业资产评估有限公司
报告期 指 2017 年、2018 年、2019 年
本所 指 北京海润天睿律师事务所
本所律师 指 本所为本次发行上市指派的经办律师
元、万元 指 人民币元、万元
北京海润天睿律师事务所
关于广州华研精密机械股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
律师工作报告
[2020]海字第 096 号
致：广州华研精密机械股份有限公司
根据发行人与本所签订的《专项法律顾问协议》，本所接受委托，担任发行人本次发行上市的特聘专项法律顾问。本所根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会发布的《管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关规定及本所与发行人签订的《专项法律顾问协议》，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。
第一章 引言
一、本所及经办律师简介
(一)本所简介
本所是 1997 年 4 月经北京市司法局批准，依法注册成立的合伙制律师事务所，
负责人为罗会远，是一家提供全方位综合民商事法律服务的规模化综合性专业法律服务机构，主要业务包括：公司改制及发行上市(IPO)、上市公司重大资产重组及再融资、上市公司并购重组、企业风险管理及防控重大风险/危机处置、企业破产重整及清算、国有企业改制及产权交易、房地产开发及基础设施建设、投融资法律服务、不良资产处置、资产证券化、重大诉讼仲裁代理等。
(二)经办律师简介
为完成发行人本次发行上市的法律服务工作，本所成立了以邹盛武律师为负责人的法律服务工作小组。邹盛武律师、闫倩倩律师为发行人本次发行上市的法律意见书和律师工作报告的签字律师。
邹盛武律师，本所合伙人，法学学士，现持有 11101200210744056 号《律师
执业证》，主要从事公司、证券、投资、并购等方面的法律业务。邹盛武律师曾先后参与的证券法律服务项目主要有：安泰科技股份有限公司、金瑞新材料科技股份有限公司、江西长力汽车弹簧股份有限公司及中金黄金股份有限公司的首次公开发行股票与上市业务。作为经办律师承办的证券法律服务项目主要有：2004年上海第一百货商店股份有限公司吸收合并华联商厦股份有限公司、安泰科技股份有限公司 2006 年非公开发行股票、江西长力汽车弹簧股份有限公司 2006 年非公开发行股票、吉林华润生化股份有限公司非公开发行股票及重大重组、朝华科技(集团)股份有限公司破产重整及重大重组、深圳奥特迅电力设备股份有限公司首次公开发行股票并上市、太阳鸟游艇股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、光一科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、广东伊之密精密机械股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、光一科技股份有限公司发行股份购买资产、长缆电工科技股份有限公司首次公开发行股票并上市、钢研纳克检测技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券；同时为多家企业改制、并购、再融资提供法律服务。邹盛武律师的联系电话：010-65218644，电子邮箱：zousw@hairunlawyer.com。
闫倩倩律师，本所合伙人律师，法学硕士，现持有 13101201410514308 号《律
师执业证》，主要从事公司、证券、投资、并购等方面的法律业务。闫倩倩律师负责承办的证券法律服务项目主要有：长缆电工科技股份有限公司首次公开发行股票并上市、钢研纳克检测技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、光
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