中信建投证券股份有限公司
关于
营口风光新材料股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市保荐书
保荐机构
二〇二一年九月
保荐机构及保荐代表人声明
中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人邱勇、陈站坤已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
目录
释 义 ...... 3
一、发行人基本情况 ...... 5
二、发行人本次发行情况 ...... 14
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 14
四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 16
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见...... 17
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 18
七、本次发行符合相关法律规定...... 19
八、持续督导期间的工作安排 ...... 23
九、保荐机构关于本项目的推荐结论...... 24
释 义
在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
风光新材、发行人 指 营口风光新材料股份有限公司
风光有限 指 营口市风光化工有限公司，发行人前身
风光实业 指 营口市风光实业发展有限公司，发行人第二大股东
风光合伙 指 营口市风光企业管理咨询中心（有限合伙）
艾科莱特 指 陕西艾科莱特新材料有限公司，发行人全资子公司
佰特沃德 指 佰特沃德（大连）石油化工有限公司，发行人全资子公司
武汉澳辉 指 武汉澳辉新材料科技有限公司，发行人控股子公司
易贸进出口 指 易贸（天津）进出口有限公司，发行人控股子公司
明昌达 指 北京明昌达科技发展有限公司，隋松辰控制的企业
中石化 指 中国石油化工股份有限公司及其下属公司
中石油 指 中国石油天然气股份有限公司及其下属公司
国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司及其下属公司
中煤能源 指 中国中煤能源股份有限公司及其下属公司
金发科技 指 金发科技股份有限公司，国内知名改性塑料生产商，A 股
上市公司
《公司章程》 指 《营口风光新材料股份有限公司章程》
为适应本次发行股票而制定的《营口风光新材料股份有限
《公司章程（草案）》 指 公司章程（草案）》，自公司首次公开发行股票并上市之日
起生效
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
保荐机构、中信建投证 指 中信建投证券股份有限公司
券
律师、发行人律师、国 指 北京国枫律师事务所
枫律师
发行人会计师、致同会 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
计师
报告期 指 2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年 1-6 月
元、万元 指 人民币元、人民币万元
高分子材料 指 人工合成高分子材料，包括塑料、合成橡胶、涂料、化学
纤维、胶黏剂五大类材料，以及其他高分子基复合材料
为改善塑料、橡胶等高分子材料加工性能、改进物理机械
高分子材料化学助剂 指 性能、增强功能或赋予高分子材料某种特有的应用性能而
加入目标高分子材料体系中的各种辅助物质，通常又称化
学添加剂
在高分子材料的聚合物体系中延缓或抑制材料受大气中氧
抗氧剂 指 或臭氧作用降解过程，从而阻止材料老化并延长使用寿命
的一类化学助剂
集成助剂 指 公司提供的一种一站式解决高分子材料助剂添加问题的个
性化产品
造粒 指 将粉状、液状的化学助剂加工成为颗粒形态的加工工序
两种或两种以上的物质按一定比例混合加工生产出新的特
复配 指 性的混合物，通过复配能充分发挥不同物质之间的协效作
用
集散控制系统（Distributed Control System），也可直译为“分
散控制系统”或“分布式计算机控制系统”。它采用控制分
DCS 指 散、操作和管理集中的基本设计思想，采用多层分级、合
作自治的结构形式。其主要特征是它的集中管理和分散控
制。目前 DCS 在电力、冶金、石化等各行各业都获得了极
其广泛的应用
注：本上市保荐书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、发行人基本情况
（一）发行人概况
公司名称： 营口风光新材料股份有限公司
注册地址： 老边区路南镇江家村
成立时间： 2003 年 11 月 17 日
注册资本： 15,000.00 万元
法定代表人： 王磊
董事会秘书： 李大双
联系电话： 0417-3908858
互联网地址： www.ln-fengguang.com
发行人以生产及研发高效橡塑助剂系列产品为主，产品主要
主营业务： 为受阻酚类主抗氧剂、亚磷酸酯类辅助抗氧剂等单剂产品，
并在此基础上根据客户的需求，提供一站式高分子材料助剂
解决方案及其产品
本次证券发行的类型： 首次公开发行普通股并在创业板上市
（二）发行人主营业务、核心技术、研发水平
1、发行人主营业务
发行人是一家专业从事高分子材料化学助剂研发、生产及销售的高新技术企业，是一家为全球高分子材料工业提供聚合物添加剂和解决方案的核心助剂材料供应商。公司以生产及研发高效橡塑助剂系列产品为主，产品主要为受阻酚类主抗氧剂、亚磷酸酯类辅助抗氧剂等单剂产品，并在此基础上根据客户的需求，提供一站式高分子材料助剂解决方案及其产品。公司产品主要用于塑料、橡胶产品的抗氧化等，产品客户覆盖中石油、中石化、国家能源集团等国内大部分石化及煤化工企业，并与之形成了稳定的合作关系，市场占有率居同行业前列。
公司在高分子材料化学助剂领域不断探索创新，通过多年的技术沉淀和客户积累，市场竞争力不断增强，其研发创新能力、生产工艺水平、快速响应客户需求能力、生产成本控制能力均处于行业领先地位，先后参与制（修）订了抗氧剂168、抗氧剂 1010、抗氧剂 1076、抗氧剂 626 等多项国家和行业标准，是行业质量标准的主导者之一。
2、发行人核心技术
公司自成立以来一直专注于高分子材料化学助剂领域的深耕细作，通过多年的技术研发和攻关，在专业高效的研发团队支持下，不断攻克技术难题，掌握了一系列核心技术。其核心技术的来源、技术水平等情况如下：
序号 技术分类 技术名称 成熟程度 核心技
术来源
1 无锡抗氧剂1010合成 大批量生产 原始创新
2 抗氧剂1076合成新方法 大批量生产 原始创新
3 抗氧剂GW-4001合成 大批量生产 原始创新
单剂产品 提高双（2,4-二叔丁基苯基）季
4 戊四醇二亚磷酸酯水解稳定性 大批量生产 原始创新
5 抗氧剂1010纯化方法 大批量生产 原始创新
6 抗氧剂168纯化方法 大批量生产 原始创新
7 集成助剂配方技术 大批量生产 原始创新
集成助剂产品
8 集成助剂复配工艺 大批量生产 原始创新
9 副产品再利用 副产品合成2.4二叔丁基苯酚 大批量生产 原始创新
3、发行人研发水平
发行人系国家高新技术企业”、“辽宁省级企业技术中心”，截至 2021 年 6 月
30 日，公司共有员工 435 人，其中研发及技术人员 54 人，占员工总数的 12.41%。
公司核心技术人员大部分具有化工专业背景，90%以上具有大专及以上学历，研发骨干成员均具有丰富的生产工艺开发及设备调试经验。截止本上市保荐书出具日，发行人通过自主研发共取得 36 项已授权专利，其中发明专利 24 项。
发行人在高分子材料助剂领域不断探索创新，通过多年的技术沉淀和客户积累，市场竞争力不断增强，其研发创新能力、生产工艺水平、快速响应客户需求能力、生产成本控制能力均处于行业领先地位，先后参与制（修）订了抗氧剂1
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